package com.lanp.gencode;

import org.mybatis.generator.api.MyBatisGenerator;
import org.mybatis.generator.config.Configuration;
import org.mybatis.generator.config.xml.ConfigurationParser;
import org.mybatis.generator.internal.DefaultShellCallback;

import java.io.InputStream;
import java.util.ArrayList;
import java.util.List;

/**
 * 用于生产MBG的代码
 * Created by Wyshown on 2018/4/26.
 */
public class Generator {





    public static void main(String[] args) throws Exception {
        //MBG 执行过程中的警告信息
        List<String> warnings = new ArrayList<String>();
        //当生成的代码重复时，覆盖原代码
        boolean overwrite = true;
        //读取我们的 MBG 配置文件
        InputStream is = Generator.class.getResourceAsStream("/generatorConfig.xml");
        ConfigurationParser cp = new ConfigurationParser(warnings);
        Configuration config = cp.parseConfiguration(is);
        is.close();

        DefaultShellCallback callback = new DefaultShellCallback(overwrite);
        //创建 MBG
        MyBatisGenerator myBatisGenerator = new MyBatisGenerator(config, callback, warnings);
        //执行生成代码
        myBatisGenerator.generate(null);
        //输出警告信息
        for (String warning : warnings) {
            System.out.println(warning);
        }
    }

    /**
     * 附件 1
     * 深圳证券交易所股票上市规则
     * （2024 年修订）
     * （1998 年 1 月实施；2000 年 5 月第一次修订；2001 年
     * 6 月第二次修订；2002 年 2 月第三次修订；2004 年 12 月第
     * 四次修订；2006 年 5 月第五次修订；2008 年 9 月第六次修
     * 订；2012 年 7 月第七次修订；2014 年 10 月第八次修订；2018
     * 年 4 月第九次修订；2018 年 11 月第十次修订；2020 年 12
     * 月第十一次修订；2022 年 1 月第十二次修订；2023 年 2 月
     * 第十三次修订；2023 年 8 月第十四次修订；2024 年 4 月第
     * 十五次修订）
     * — 1 —
     * 目 录
     * 第一章 总 则 ........................................ 5
     * 第二章 信息披露的基本原则及一般规定 .................. 6
     * 第一节 基本原则 .................................. 6
     * 第二节 一般规定 .................................. 8
     * 第三节 信息披露管理制度 ......................... 12
     * 第三章 股票及其衍生品种的上市与变动管理 ............. 13
     * 第一节 首次公开发行股票上市 ..................... 13
     * 第二节 上市公司股票及其衍生品种的发行与上市 ..... 19
     * 第三节 股票及其衍生品种解除限售 ................. 21
     * 第四节 股票及其衍生品种变动管理 ................. 22
     * 第四章 公司治理 ..................................... 26
     * 第一节 一般规定 ................................. 26
     * 第二节 股东大会、董事会和监事会 ................. 28
     * 第三节 董事、监事和高级管理人员 ................. 34
     * 第四节 董事会秘书 ............................... 41
     * 第五节 控股股东和实际控制人 ..................... 45
     * 第六节 表决权差异安排 ........................... 49
     * 第五章 定期报告 ..................................... 54
     * 第一节 业绩预告和业绩快报 ....................... 54
     * 第二节 年度报告、半年度报告和季度报告 ........... 57
     * 第三节 利润分配和资本公积金转增股本 ............. 62
     * 第六章 应当披露的交易 ............................... 65 — 2 —
     * 第一节 重大交易 ................................. 65
     * 第二节 日常交易 ................................. 74
     * 第三节 关联交易 ................................. 75
     * 第七章 应当披露的其他重大事项 ....................... 85
     * 第一节 股票交易异常波动和传闻澄清 ............... 85
     * 第二节 可转换公司债券涉及的重大事项 ............. 87
     * 第三节 合并、分立和分拆 ......................... 89
     * 第四节 重大诉讼和仲裁 ........................... 90
     * 第五节 破产事项 ................................. 91
     * 第六节 会计政策、会计估计变更和资产减值 ......... 94
     * 第七节 其他 ..................................... 96
     * 第八章 停牌与复牌 .................................. 101
     * 第九章 退市与风险警示 .............................. 105
     * 第一节 一般规定 ................................ 105
     * 第二节 交易类强制退市 .......................... 111
     * 第三节 财务类强制退市 .......................... 116
     * 第四节 规范类强制退市 .......................... 122
     * 第五节 重大违法强制退市 ........................ 132
     * 第六节 退市整理期 .............................. 143
     * 第七节 主动终止上市 ............................ 146
     * 第八节 其他风险警示 ............................ 150
     * 第十章 重新上市 .................................... 156
     * 第一节 一般规定 ................................ 156
     * 第二节 重新上市申请 ............................ 157 — 3 —
     * 第三节 重新上市审核 ............................ 162
     * 第四节 重新上市安排 ............................ 167
     * 第十一章 红筹企业和境内外上市事务 .................. 169
     * 第一节 红筹企业特别规定 ........................ 169
     * 第二节 境内外上市事务 .......................... 173
     * 第十二章 中介机构 .................................. 174
     * 第一节 一般规定 ................................ 174
     * 第二节 保荐人 .................................. 176
     * 第三节 会计师事务所 ............................ 179
     * 第四节 其他中介机构 ............................ 180
     * 第十三章 日常监管和违规处理 ........................ 184
     * 第一节 日常监管 ................................ 184
     * 第二节 违规处理 ................................ 185
     * 第十四章 申请复核 .................................. 187
     * 第十五章 释 义 .................................... 188
     * 第十六章 附 则 .................................... 193
     * — 4 —
     * ----------------------第一章 总 则
     * 1.1 为了规范股票、存托凭证、可转换为股票的公司债
     * 券（以下简称可转换公司债券）及其他衍生品种（以下统称
     * 股票及其衍生品种）上市行为，以及发行人、上市公司及其
     * 他信息披露义务人的信息披露行为，提升公司治理水平，维
     * 护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，增强投资者回报，
     * 推动提高上市公司质量，促进资本市场健康发展，根据《中
     * 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共
     * 和国证券法》（以下简称《证券法》）、《证券交易所管理办法》
     * 等法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下统称法律
     * 法规）及《深圳证券交易所章程》，制定本规则。
     * 1.2 在深圳证券交易所（以下简称本所）主板上市的股
     * 票及其衍生品种的上市、信息披露、停牌、复牌、退市等事
     * 宜，适用本规则。本规则未作规定的，适用本所其他有关规
     * 定。
     * 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）和本
     * 所对境内外证券交易所互联互通存托凭证在本所的上市、信
     * 息披露、停牌、复牌、退市等事宜另有规定的，适用其规定。
     * 1.3 发行人申请股票及其衍生品种在本所上市的，应当
     * 经本所审核同意。发行人首次公开发行股票或者存托凭证在
     * 本所上市的，应当在上市前与本所签订上市协议，明确双方
     * 的权利、义务和其他事项。
     * 1.4 发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、
     * 股东或者存托凭证持有人、实际控制人，收购人及其他权益
     * — 5 —
     * 变动主体，重大资产重组、再融资、重大交易、破产事项等
     * 有关各方，为前述主体提供服务的中介机构及其相关人员，
     * 以及法律法规规定的对上市、信息披露、停牌、复牌、退市
     * 等事项承担相关义务的其他主体，应当遵守法律法规、本规
     * 则及本所其他规定。
     * 1.5 本所依据法律法规、本规则、本所其他规定和上市
     * 协议、声明与承诺，对本规则第 1.4 条规定的主体进行自律
     * 监管。
     * ----------------------第二章 信息披露的基本原则及一般规定
     * 第一节 基本原则
     * 2.1.1 上市公司及相关信息披露义务人应当根据法律
     * 法规、本规则及本所其他规定，及时、公平地披露信息，并
     * 保证所披露的信息真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，
     * 不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
     * 本规则所称相关信息披露义务人，是指本规则第1.4条
     * 规定的除上市公司外的承担信息披露义务的主体。
     * 2.1.2 上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证公
     * 司及时、公平地披露信息，以及信息披露内容的真实、准确、
     * 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
     * 公司董事、监事、高级管理人员不能保证公司所披露的
     * 信息真实、准确、完整或者对公司所披露的信息存在异议的，
     * 应当在公告中作出声明并说明理由，公司应当予以披露。
     * — 6 —
     * 2.1.3 相关信息披露义务人应当按照有关规定履行信
     * 息披露义务，并积极配合上市公司做好信息披露工作，及时
     * 告知公司已发生或者拟发生的可能对公司股票及其衍生品
     * 种交易价格产生较大影响的事项（以下简称重大事项或者重
     * 大信息）。
     * 公司应当协助相关信息披露义务人履行信息披露义务。
     * 2.1.4 上市公司及相关信息披露义务人披露信息，应当
     * 以客观事实或者具有事实基础的判断和意见为依据，如实反
     * 映客观情况，不得有虚假记载。
     * 2.1.5 上市公司及相关信息披露义务人披露信息，应当
     * 客观，使用明确、贴切的语言和文字，不得有误导性陈述。
     * 公司披露预测性信息及其他涉及公司未来经营和财务
     * 状况等信息，应当合理、谨慎、客观。
     * 2.1.6 上市公司及相关信息披露义务人披露信息，应当
     * 内容完整，充分披露可能对上市公司股票及其衍生品种交易
     * 价格有较大影响的信息，揭示可能产生的重大风险，不得选
     * 择性披露部分信息，不得有重大遗漏。
     * 信息披露文件材料应当齐备，格式符合规定要求。
     * 2.1.7 上市公司及相关信息披露义务人应当在本规则
     * 规定的期限内披露重大信息，不得有意选择披露时点。
     * 2.1.8 上市公司及相关信息披露义务人应当同时向所
     * 有投资者公开披露重大信息，确保所有投资者可以平等地获
     * 取同一信息，不得提前向任何单位和个人泄露。
     * 2.1.9 上市公司及相关信息披露义务人披露信息，应当
     * — 7 —
     * 使用事实描述性的语言，简洁明了、逻辑清晰、语言浅白、
     * 易于理解。
     * 第二节 一般规定
     * 2.2.1 上市公司及相关信息披露义务人应当披露的信
     * 息包括定期报告、临时报告等。公司及相关信息披露义务人
     * 应当按照法律法规、本规则及本所其他规定编制公告并披露，
     * 并按规定报送相关备查文件。公司及相关信息披露义务人不
     * 得以定期报告形式代替应当履行的临时公告义务。
     * 前款所述公告和材料应当采用中文文本。同时采用外文
     * 文本的，公司及相关信息披露义务人应当保证两种文本的内
     * 容一致。两种文本发生歧义时，以中文文本为准。
     * 公司及相关信息披露义务人应当保证所披露的信息与
     * 提交的公告内容一致。公司披露的公告内容与提供给本所的
     * 材料内容不一致的，应当立即向本所报告并及时更正。
     * 2.2.2 上市公司公告应当由董事会发布并加盖公司或
     * 者董事会公章，监事会决议公告可以加盖监事会公章，法律
     * 法规或者本所另有规定的除外。
     * 2.2.3 上市公司及相关信息披露义务人的公告应当在
     * 本所网站和符合中国证监会规定条件的媒体（以下统称符合
     * 条件媒体）上披露。
     * 公司及相关信息披露义务人不得以公告的形式滥用符
     * 合条件媒体披露含有宣传、广告、诋毁、恭维等性质的内容。
     * 2.2.4 上市公司及相关信息披露义务人应当在涉及的
     * — 8 —
     * 重大事项触及下列任一时点及时履行信息披露义务：
     * （一）董事会或者监事会作出决议时；
     * （二）签署意向书或者协议（无论是否附加条件或者期
     * 限）时；
     * （三）公司（含任一董事、监事或者高级管理人员）知
     * 悉重大事项发生时；
     * （四）发生重大事项的其他情形。
     * 在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当
     * 及时披露相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素：
     * （一）该重大事项难以保密；
     * （二）该重大事项已经泄露或者出现媒体报道、市场传
     * 闻（以下统称传闻）；
     * （三）公司股票及其衍生品种交易异常波动。
     * 2.2.5 上市公司及相关信息披露义务人筹划重大事项，
     * 持续时间较长的，可以按规定分阶段披露进展情况，提示相
     * 关风险。
     * 已披露的事项发生变化，可能对公司股票及其衍生品种
     * 交易价格产生较大影响的，公司及相关信息披露义务人应当
     * 及时披露进展公告。
     * 2.2.6 上市公司及相关信息披露义务人拟披露的信息
     * 被依法认定为国家秘密等，及时披露或者履行相关义务可能
     * 危害国家安全、损害公司利益或者导致违反法律法规的，可
     * 以免于按照本所有关规定披露或者履行相关义务。
     * 公司及相关信息披露义务人拟披露的信息属于商业秘
     * — 9 —
     * 密等，及时披露或者履行相关义务可能引致不正当竞争、损
     * 害公司利益或者导致违反法律法规的，可以暂缓或者免于按
     * 照本所有关规定披露或者履行相关义务。
     * 公司及相关信息披露义务人暂缓披露临时性商业秘密
     * 的期限原则上不超过两个月。
     * 2.2.7 上市公司及相关信息披露义务人依据本规则第
     * 2.2.6条规定暂缓披露、免于披露其信息的，应当符合下列
     * 条件：
     * （一）相关信息未泄露；
     * （二）有关内幕信息知情人已书面承诺保密；
     * （三）公司股票及其衍生品种交易未发生异常波动。
     * 不符合本规则第2.2.6条和前款要求，或者暂缓披露的
     * 期限届满的，公司及相关信息披露义务人应当及时履行信息
     * 披露及相关义务。
     * 暂缓、免于披露的原因已经消除的，公司及相关信息披
     * 露义务人应当及时披露，并说明已履行的审议程序、已采取
     * 的保密措施等情况。
     * 2.2.8 上市公司及相关信息披露义务人通过股东大会、
     * 业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等形式，
     * 与任何单位和个人进行沟通时，不得透露、泄露尚未披露的
     * 重大信息。
     * 公司及相关信息披露义务人确有需要的，可以在非交易
     * 时段通过新闻发布会、媒体专访、公司网站、网络自媒体等
     * 方式对外发布重大信息，但公司应当于下一交易时段开始前
     * — 10 —
     * 披露相关公告。
     * 公司及相关信息披露义务人向公司股东、实际控制人或
     * 者其他第三方报送文件或者传递信息涉及未公开重大信息
     * 的，应当及时履行信息披露义务。
     * 2.2.9 上市公司控股子公司发生本规则第六章、第七章
     * 规定的重大事项，视同上市公司发生的重大事项，适用本规
     * 则前述各章的规定。
     * 上市公司参股公司发生本规则第六章、第七章规定的重
     * 大事项，可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影
     * 响的，应当参照本规则前述各章的规定履行信息披露义务。
     * 法律法规或者本所另有规定的，适用其规定。
     * 2.2.10 上市公司发生的或者与之有关的事项没有达到
     * 本规则规定的披露标准，或者本规则没有具体规定，但该事
     * 项对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的，
     * 公司应当参照本规则及时披露。
     * 2.2.11 除依规需要披露的信息之外，上市公司及相关
     * 信息披露义务人可以自愿披露与投资者作出价值判断和投
     * 资决策有关的信息，但不得与依规披露的信息相冲突，不得
     * 误导投资者。
     * 公司及相关信息披露义务人自愿披露信息，应当真实、
     * 准确、完整，遵守公平原则，保持信息披露的持续性和一致
     * 性，不得进行选择性披露。
     * 公司及相关信息披露义务人自愿披露信息，应当审慎、
     * 客观，不得利用该等信息不当影响公司股票及其衍生品种交
     * — 11 —
     * 易价格、从事内幕交易或者其他违法违规行为。
     * 第三节 信息披露管理制度
     * 2.3.1 上市公司应当制定并严格执行信息披露事务管
     * 理制度。信息披露事务管理制度应当经公司董事会审议通过
     * 并披露。
     * 2.3.2 上市公司应当配备信息披露所必需的通讯设备，
     * 建立与本所的有效沟通渠道，并保证对外咨询电话的畅通。
     * 2.3.3 上市公司应当制定董事、监事、高级管理人员及
     * 其他相关主体对外发布信息的行为规范，明确发布程序、方
     * 式和未经公司董事会许可不得对外发布的情形等事项。
     * 公司控股股东、实际控制人应当比照前款要求，规范与
     * 上市公司有关的信息发布行为。
     * 2.3.4 上市公司应当建立和执行内幕信息知情人登记
     * 管理制度。内幕信息知情人登记管理制度应当经公司董事会
     * 审议通过并披露。
     * 公司及相关信息披露义务人和其他知情人在信息披露
     * 前，应当将该信息的知情者控制在最小范围内。
     * 内幕信息知情人在内幕信息依法披露前，不得公开或者
     * 泄露内幕信息、买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品
     * 种。
     * 2.3.5 上市公司及相关信息披露义务人应当关注关于
     * 本公司的传闻以及本公司股票及其衍生品种的交易情况，及
     * 时向相关方了解真实情况。
     * — 12 —
     * 传闻可能对公司股票及其衍生品种的交易情况产生较
     * 大影响的，公司及相关信息披露义务人应当向相关方核实情
     * 况，及时披露公告予以澄清说明。
     * 2.3.6 上市公司信息披露采用直通披露和非直通披露
     * 两种方式。
     * 信息披露原则上采用直通披露方式，本所可以根据公司
     * 信息披露质量、规范运作情况等，调整直通披露公司范围。
     * 直通披露的公告范围由本所确定，本所可以根据业务需
     * 要进行调整。
     * 2.3.7 本所根据法律法规、本规则及本所其他规定，对
     * 上市公司及相关信息披露义务人披露的信息进行形式审查，
     * 对其实质内容不承担责任。
     * ----------------------第三章 股票及其衍生品种的上市与变动管理
     * 第一节 首次公开发行股票上市
     * 3.1.1 境内企业申请首次公开发行股票并在本所上市，
     * 应当符合下列条件：
     * （一）符合《证券法》、中国证监会规定的发行条件。
     * （二）发行后股本总额不低于 5000 万元。
     * （三）公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上；
     * 公司股本总额超过 4 亿元的，公开发行股份的比例为 10%以
     * 上。
     * （四）市值以及财务指标符合本规则规定的标准。
     * — 13 —
     * （五）本所要求的其他条件。
     * 本所可以根据市场情况，经中国证监会批准，对上市条
     * 件和具体标准进行调整。
     * 3.1.2 境内企业申请在本所上市，市值以及财务指标应
     * 当至少符合下列标准中的一项：
     * （一）最近三年净利润均为正，且最近三年净利润累计
     * 不低于 2 亿元，最近一年净利润不低于 1 亿元，最近三年经
     * 营活动产生的现金流量净额累计不低于 2 亿元或者营业收入
     * 累计不低于 15 亿元；
     * （二）预计市值不低于 50 亿元，且最近一年净利润为
     * 正，最近一年营业收入不低于 6 亿元，最近三年经营活动产
     * 生的现金流量净额累计不低于 2.5 亿元；
     * （三）预计市值不低于 100 亿元，且最近一年净利润为
     * 正，最近一年营业收入不低于 10 亿元。
     * 本节所称净利润以扣除非经常性损益前后的孰低者为
     * 准，净利润、营业收入、经营活动产生的现金流量净额均指
     * 经审计的数值。本节所称预计市值，是指股票公开发行后按
     * 照总股本乘以发行价格计算出来的发行人股票名义总价值。
     * 3.1.3 符合《国务院办公厅转发证监会关于开展创新企
     * 业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知》（国办发
     * 〔2018〕21 号）等有关规定的红筹企业，可以申请发行股票
     * 或者存托凭证并在本所上市。
     * 红筹企业申请首次公开发行股票或者存托凭证并在本
     * 所上市，应当符合下列条件：
     * — 14 —
     * （一）符合《证券法》、中国证监会规定的发行条件。
     * （二）发行股票的，发行后股份总数不低于 5000 万股；
     * 发行存托凭证的，发行后存托凭证总份数不低于 5000 万份。
     * （三）发行股票的，公开发行（含已公开发行）的股份
     * 达到公司股份总数的 25%以上；公司股份总数超过 4 亿股的，
     * 公开发行（含已公开发行）股份的比例为 10%以上。发行存
     * 托凭证的，公开发行（含已公开发行）的存托凭证对应基础
     * 股份达到公司股份总数的 25%以上；发行后存托凭证总份数
     * 超过 4 亿份的，公开发行（含已公开发行）的存托凭证对应
     * 基础股份为公司股份总数的 10%以上。
     * （四）市值以及财务指标符合本规则规定的标准。
     * （五）本所要求的其他条件。
     * 本所可以根据市场情况，经中国证监会批准，对上市条
     * 件和具体标准进行调整。
     * 3.1.4 已在境外上市的红筹企业，申请发行股票或者存
     * 托凭证并在本所上市的，应当至少符合下列标准中的一项：
     * （一）市值不低于 2000 亿元；
     * （二）市值 200 亿元以上，且拥有自主研发、国际领先
     * 技术，科技创新能力较强，在同行业竞争中处于相对优势地
     * 位。
     * 3.1.5 未在境外上市的红筹企业，申请发行股票或者存
     * 托凭证并在本所上市的，应当至少符合下列标准中的一项：
     * （一）预计市值不低于 200 亿元，且最近一年营业收入
     * 不低于 30 亿元；
     * — 15 —
     * （二）营业收入快速增长，拥有自主研发、国际领先技
     * 术，在同行业竞争中处于相对优势地位，且预计市值不低于
     * 100 亿元；
     * （三）营业收入快速增长，拥有自主研发、国际领先技
     * 术，在同行业竞争中处于相对优势地位，且预计市值不低于
     * 50 亿元，最近一年营业收入不低于 5 亿元。
     * 前款规定的营业收入快速增长，应当符合下列标准之一：
     * （一）最近一年营业收入不低于 5 亿元的，最近三年营
     * 业收入复合增长率 10%以上；
     * （二）最近一年营业收入低于 5 亿元的，最近三年营业
     * 收入复合增长率 20%以上；
     * （三）受行业周期性波动等因素影响，行业整体处于下
     * 行周期的，发行人最近三年营业收入复合增长率高于同行业
     * 可比公司同期平均增长水平。
     * 处于研发阶段的红筹企业和对国家创新驱动发展战略
     * 有重要意义的红筹企业，不适用“营业收入快速增长”的上
     * 述要求。
     * 3.1.6 发行人具有表决权差异安排的，市值以及财务指
     * 标应当至少符合下列标准中的一项：
     * （一）预计市值不低于 200 亿元，且最近一年净利润为
     * 正；
     * （二）预计市值不低于 100 亿元，且最近一年净利润为
     * 正，最近一年营业收入不低于 10 亿元。
     * 拥有特别表决权的股份（以下简称特别表决权股份）的
     * — 16 —
     * 持有人资格、公司章程关于表决权差异安排的具体规定，应
     * 当符合本规则第四章第六节的规定。
     * 3.1.7 发行人首次公开发行股票经中国证监会予以注
     * 册并完成公开发行后，向本所提出上市申请的，应当提交下
     * 列文件：
     * （一）上市申请书；
     * （二）中国证监会予以注册的决定；
     * （三）首次公开发行结束后，发行人全部股票已经中国
     * 证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称结算公司）
     * 登记的证明文件；
     * （四）首次公开发行结束后，会计师事务所出具的验资
     * 报告；
     * （五）发行人、控股股东、实际控制人、董事、监事和
     * 高级管理人员等根据本规则以及本所其他有关规定要求出
     * 具的证明、声明和承诺；
     * （六）首次公开发行后至上市前，按照规定新增的财务
     * 资料和有关重大事项的说明文件（如适用）；
     * （七）本所要求的其他文件。
     * 3.1.8 发行人及其董事、监事、高级管理人员应当保证
     * 向本所提交的上市申请文件内容真实、准确、完整，不存在
     * 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
     * 3.1.9 发行人首次公开发行股票前已发行的股份（以下
     * 简称首发前股份），自发行人股票上市之日起一年内不得转
     * 让。
     * — 17 —
     * 3.1.10 发行人向本所申请其首次公开发行的股票上市
     * 时，其控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市
     * 之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者
     * 间接持有的发行人首发前股份，也不由发行人回购其直接或
     * 者间接持有的发行人首发前股份。发行人应当在上市公告书
     * 中公告上述承诺。
     * 自发行人股票上市之日起一年后，出现下列情形之一的，
     * 经上述承诺主体申请并经本所同意，可以豁免遵守上述承诺：
     * （一）转让双方存在实际控制关系，或者均受同一控制
     * 人所控制，且受让人承诺继续遵守上述承诺；
     * （二）因上市公司陷入危机或者面临严重财务困难，受
     * 让人提出的挽救公司的方案获得该公司股东大会审议通过
     * 和有关部门批准，且受让人承诺继续遵守上述承诺；
     * （三）本所认定的其他情形。
     * 发行人没有或者难以认定控股股东、实际控制人的，按
     * 照有关规定承诺所持首发前股份自发行人股票上市之日起
     * 三十六个月内不得转让的股东，适用前款第一项规定。
     * 3.1.11 本所在收到发行人提交的本规则第 3.1.7 条所
     * 列全部上市申请文件后五个交易日内，作出是否同意其股票
     * 上市的决定。出现特殊情况时，本所可以暂缓作出决定。
     * 3.1.12 首次公开发行的股票上市申请获得本所同意后，
     * 发行人应当于其股票上市前五个交易日内，在符合条件媒体
     * 披露下列文件：
     * （一）上市公告书；
     * — 18 —
     * （二）公司章程；
     * （三）本所要求的其他文件。
     * 上述文件应当置备于公司住所，供公众查阅。
     * 发行人在提出上市申请期间，未经本所同意，不得擅自
     * 披露与上市有关的信息。
     * 3.1.13 发行人应当在披露招股意向书或者招股说明书
     * 后，持续关注有关公司的传闻，及时向有关方面了解真实情
     * 况。传闻可能对公司股票及其衍生品种交易价格或者投资决
     * 策产生较大影响的，应当在上市首日披露风险提示公告，对
     * 相关问题进行说明澄清并提示公司存在的主要风险。
     * 第二节 上市公司股票及其衍生品种的发行与上市
     * 3.2.1 上市公司向本所申请办理向不特定对象发行股
     * 票、可转换公司债券等证券发行事宜时，应当提交下列文件：
     * （一）中国证监会予以注册的决定；
     * （二）发行的预计时间安排；
     * （三）发行具体实施方案和发行公告；
     * （四）招股说明书或者其他发行募集文件；
     * （五）本所要求的其他文件。
     * 3.2.2 上市公司应当按照中国证监会有关规定，编制并
     * 及时披露涉及新股、可转换公司债券等证券发行的相关公告。
     * 3.2.3 发行完成后，上市公司可以向本所申请所发行股
     * 票、可转换公司债券等证券上市。
     * 3.2.4 上市公司股东认购公司发行的新股，应当遵守法
     * — 19 —
     * 律法规、本规则及本所其他规定中关于股份转让的限制性规
     * 定，在规定的期限内不得转让，但同一实际控制人控制的不
     * 同主体之间转让公司股份并承继不得转让限制的除外。
     * 股东认购公司发行的新股，就限制股份转让作出承诺的，
     * 在承诺的期限内不得转让，但依法依规履行承诺变更程序的
     * 除外。
     * 3.2.5 上市公司申请新股、可转换公司债券在本所上市
     * 时，仍应当符合股票、可转换公司债券的相关发行条件。
     * 3.2.6 上市公司向本所申请新股上市，应当提交下列文
     * 件：
     * （一）上市申请书；
     * （二）按照有关规定编制的上市公告书；
     * （三）发行结束后，会计师事务所出具的验资报告；
     * （四）结算公司对新增股份已登记托管的书面确认文件；
     * （五）董事、监事和高级管理人员持股情况变动的报告
     * （如适用）；
     * （六）本所要求的其他文件。
     * 3.2.7 上市公司向本所申请可转换公司债券上市，应当
     * 提交下列文件：
     * （一）上市申请书；
     * （二）按照有关规定编制的上市公告书；
     * （三）发行结束后，会计师事务所出具的验资报告；
     * （四）结算公司对可转换公司债券已登记托管的书面确
     * 认文件；
     * — 20 —
     * （五）受托管理协议；
     * （六）本所要求的其他文件。
     * 3.2.8 上市公司在本所同意其新股、可转换公司债券等
     * 证券上市的申请后，应当于其证券上市前五个交易日内，在
     * 符合条件媒体披露下列文件：
     * （一）上市公告书；
     * （二）股份变动报告书（适用于新股上市）；
     * （三）本所要求的其他文件和事项。
     * 第三节 股票及其衍生品种解除限售
     * 3.3.1 投资者持有的下列有限售条件的股票及其衍生
     * 品种解除限售，适用本节规定：
     * （一）首发前股份；
     * （二）上市公司向特定对象发行的股票及其衍生品种；
     * （三）其他根据法律法规、本规则及本所其他规定存在
     * 限售条件的股票及其衍生品种。
     * 3.3.2 投资者出售已解除限售的股票及其衍生品种应
     * 当严格遵守所作出的各项承诺，其股份出售不得影响未履行
     * 完毕承诺的继续履行。
     * 3.3.3 上市公司及其投资者应当关注限售股票及其衍
     * 生品种的限售期限及相关承诺截至申请解除限售前的履行
     * 情况。
     * 保荐人或者独立财务顾问应当对本次解除限售事项的
     * 合规性进行核查，并对本次解除限售数量、解除限售时间是
     * — 21 —
     * 否符合有关法律法规、本所有关规定和有关承诺，相关信息
     * 披露是否真实、准确、完整发表结论性意见。
     * 3.3.4 投资者申请限售股票及其衍生品种解除限售的，
     * 应当委托上市公司办理相关手续，并满足下列条件：
     * （一）限售期已满；
     * （二）解除限售不影响该投资者履行作出的有关承诺；
     * （三）申请解除限售的投资者不存在对公司资金占用，
     * 公司对该主体不存在违规担保等损害公司利益的行为；
     * （四）不存在法律法规、本规则及本所其他规定中规定
     * 的限制转让情形。
     * 3.3.5 上市公司应当在本所受理股票及其衍生品种解
     * 除限售申请后，及时办理完毕有关登记手续，并在限售股票
     * 及其衍生品种解除限售前三个交易日内披露提示性公告。公
     * 告内容包括解除限售时间、解除限售数量及占总股本的比例、
     * 有关投资者所作出的限售承诺及其履行情况、本次解除限售
     * 后公司的股本结构等。
     * 3.3.6 本所对股票及其衍生品种的解除限售事宜另有
     * 规定的，适用其规定。
     * 第四节 股票及其衍生品种变动管理
     * 3.4.1 上市公司投资者、董事、监事、高级管理人员等
     * 所持股票及其衍生品种变动事宜，应当遵守法律法规、本规
     * 则、本所其他规定、公司章程等规定。
     * 投资者及董事、监事、高级管理人员等对持有比例、持
     * — 22 —
     * 有期限、变动方式、变动价格等作出承诺的，应当严格履行
     * 所作出的承诺。
     * 3.4.2 在一个上市公司中拥有权益的股份达到该公司
     * 已发行的有表决权股份的5%以上，或者其后拥有权益的股份
     * 变动涉及《证券法》《上市公司收购管理办法》规定的收购
     * 或者股份权益变动情形的，该股东、实际控制人及其他信息
     * 披露义务人应当按照《证券法》《上市公司收购管理办法》
     * 等规定通知上市公司，并履行公告义务。
     * 前述投资者违反《证券法》第六十三条第一款、第二款
     * 的规定买入上市公司有表决权的股份的，在买入后的三十六
     * 个月内，该超过规定比例部分的股份不得行使表决权，且不
     * 得计入出席上市公司股东大会有表决权的股份总数。
     * 公司应当配合投资者履行信息披露义务。公司股东、实
     * 际控制人及其他信息披露义务人未履行报告和公告义务的，
     * 公司董事会应当自知悉之日起及时报告和公告，并督促相关
     * 股东、实际控制人及其他信息披露义务人履行公告义务。
     * 3.4.3 因上市公司股本变动，导致投资者在该上市公司
     * 中拥有权益的股份变动涉及《证券法》《上市公司收购管理
     * 办法》规定的收购或者股份权益变动情形的，公司应当自完
     * 成股本变动的变更登记之日起两个交易日内就因此导致的
     * 投资者的权益变动情况作出公告。
     * 3.4.4 持有上市公司5%以上股份的契约型基金、信托计
     * 划或者资产管理计划，应当在权益变动文件中披露支配股份
     * 表决权的主体，以及该主体与上市公司控股股东、实际控制
     * — 23 —
     * 人、董事、监事、高级管理人员是否存在关联关系。
     * 契约型基金、信托计划或者资产管理计划成为上市公司
     * 控股股东、第一大股东或者实际控制人的，除应当履行前款
     * 规定义务外，还应当在权益变动文件中穿透披露至最终投资
     * 者。
     * 3.4.5 投资者持有一个上市公司已发行的可转换公司
     * 债券达到发行总量的20%时，应当在事实发生之日起两个交
     * 易日内通知该上市公司并予以公告。
     * 持有上市公司已发行的可转换公司债券20%以上的投资
     * 者，其所持上市公司已发行的可转换公司债券比例每增加或
     * 者减少10%时，应当在事实发生之日起两个交易日内通知该
     * 上市公司并予以公告。
     * 3.4.6 上市公司应当在可转换公司债券转换为股票的
     * 数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份
     * 总额的10%时及时披露。
     * 公司应当在每一季度结束后及时披露因可转换公司债
     * 券转换为股份所引起的股份变动情况。
     * 3.4.7 上市公司涉及被要约收购，或者被公司董事、监
     * 事、高级管理人员、员工或者其所控制或者委托的法人、其
     * 他组织收购的，应当按照《证券法》《上市公司收购管理办
     * 法》等规定披露公告并履行相关义务。
     * 3.4.8 上市公司股东、实际控制人及其他信息披露义务
     * 人未履行收购、权益变动相关的报告和公告义务，拒不履行
     * 相关配合义务，或者存在不得收购上市公司的情形的，公司
     * — 24 —
     * 董事会应当拒绝接受该股东、实际控制人或受其支配的股东
     * 向董事会提交的提案或者临时议案，并及时报告本所。
     * 3.4.9 上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司
     * 股份为下列情形之一的，不得转让：
     * （一）本公司股票上市交易之日起一年内；
     * （二）离职后半年内；
     * （三）承诺一定期限内不转让并在该期限内；
     * （四）法律法规、本所规定的其他情形。
     * 公司董事、监事和高级管理人员应当在公司股票上市前、
     * 任命生效时及新增持有公司股份时，按照本所的有关规定申
     * 报并申请锁定其所持的本公司股份。
     * 3.4.10 上市公司董事、监事和高级管理人员在买卖本
     * 公司股票的两个交易日内，本所在网站上公开本次变动前持
     * 股数量，本次股份变动的日期、数量、价格，以及本次变动
     * 后的持股数量等。
     * 3.4.11 上市公司董事、监事、高级管理人员和持有公
     * 司5%以上股份的股东违反《证券法》有关规定，将其所持本
     * 公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内
     * 卖出，或者在卖出后六个月内又买入的，公司董事会应当收
     * 回其所得收益，并及时披露相关人员前述买卖的情况、收益
     * 的金额、公司采取的处理措施和公司收回收益的具体情况等。
     * 前款所称董事、监事、高级管理人员和自然人股东持有
     * 的股票或者其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、
     * 子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权
     * — 25 —
     * 性质的证券。
     * 3.4.12 上市公司控股股东、持有5%以上股份的股东及
     * 其一致行动人、董事、监事、高级管理人员披露增持股份计
     * 划的，应当明确披露增持数量或者金额，设置数量区间或者
     * 金额区间的，应当审慎合理确定上限和下限。
     * 3.4.13 上市公司持有5%以上股份的股东及其一致行动
     * 人、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，以及本所有
     * 关规定规范的其他持股主体，转让其持有的本公司股份的，
     * 应当遵守法律法规、本规则及本所其他规定关于持有期限、
     * 转让时间、转让数量、转让方式、信息披露、转让限制等规
     * 定。
     * 3.4.14 发行人的高级管理人员设立的专项资产管理计
     * 划，通过集中竞价减持参与战略配售获配股份的，应当参照
     * 本所关于高级管理人员减持股份的规定履行信息披露义务。
     * 3.4.15 上市公司控股子公司不得取得该上市公司发行
     * 的股份。确因特殊原因持有股份的，应当在一年内消除该情
     * 形，在消除前，上市公司控股子公司不得对其持有的股份行
     * 使表决权。
     * ----------------------第四章 公司治理
     * 第一节 一般规定
     * 4.1.1 上市公司应当健全治理机制、建立有效的治理结
     * 构，建立完善独立董事制度，形成科学有效的职责分工和制
     * — 26 —
     * 衡机制，强化内部和外部监督，保证内部控制制度的完整性、
     * 合理性及有效性。
     * 公司应当确保股东大会、董事会、监事会等机构合法运
     * 作和科学决策，明确股东、董事、监事和高级管理人员的权
     * 利和义务，保障股东充分行使其合法权利，尊重利益相关者
     * 的基本权益，保证公司经营管理合法合规、资金资产安全、
     * 信息披露真实、准确、完整，切实防范财务造假、资金占用、
     * 违规担保等违法违规行为，维护公司及股东的合法权益。
     * 4.1.2 上市公司董事会、监事会和其他内部机构应当独
     * 立运作，独立行使决策权、经营管理权，不得与控股股东、
     * 实际控制人及其关联人存在机构混同等影响公司独立经营
     * 的情形，保证人员、资产、财务分开，保证机构、业务独立。
     * 4.1.3 上市公司与董事、监事、高级管理人员、控股股
     * 东、实际控制人及其他关联人发生资金往来、担保等事项应
     * 当遵守法律法规、本规则、本所其他规定和公司章程的规定，
     * 不得损害上市公司利益。
     * 因上市公司关联人占用或者转移公司资金、资产或者其
     * 他资源而给公司造成损失或者可能造成损失的，公司董事会
     * 应当及时采取诉讼、财产保全等措施避免或者减少损失，并
     * 追究有关人员的责任。
     * 关联人强令、指使或者要求公司违规提供资金或者担保
     * 的，公司及其董事、监事、高级管理人员应当拒绝，不得协
     * 助、配合或者默许。
     * 4.1.4 上市公司应当积极践行可持续发展理念，主动承
     * — 27 —
     * 担社会责任，维护社会公共利益，重视环境保护。
     * 公司应当按规定编制和披露社会责任报告等文件。出现
     * 违背社会责任等重大事项时，公司应当充分评估潜在影响并
     * 及时披露，说明原因和解决方案。
     * 4.1.5 上市公司应当重视和加强投资者关系管理工作，
     * 为投资者关系管理工作设置必要的信息交流渠道，建立与投
     * 资者之间良好的沟通机制和平台，增进投资者对公司的了解。
     * 公司投资者关系管理工作应当遵循公开、公平、公正原
     * 则，真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，避免
     * 在投资者关系活动中出现透露、泄露未公开重大信息、过度
     * 宣传误导投资者决策、对公司股票及其衍生品种价格公开作
     * 出预期或者承诺等违反信息披露规则或者涉嫌操纵股票及
     * 其衍生品种价格的行为。
     * 公司董事会应当负责制定投资者关系管理工作制度，并
     * 指定董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作。监事会
     * 应当对投资者关系管理工作制度实施情况进行监督。
     * 第二节 股东大会、董事会和监事会
     * 4.2.1 上市公司股东大会的召集、召开、表决等应当符
     * 合法律法规、本所有关规定和公司章程的要求，应当平等对
     * 待全体股东，不得以利益输送、利益交换等方式影响股东的
     * 表决，操纵表决结果，损害其他股东的合法权益。
     * 4.2.2 股东自行召集股东大会的，应当在发出股东大会
     * 通知前书面通知上市公司董事会并将有关文件报送本所。对
     * — 28 —
     * 于股东依法自行召集的股东大会，公司及其董事会秘书应当
     * 予以配合，提供必要的支持，并及时履行信息披露义务。
     * 在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于公
     * 司总股本的10%。召集股东应当在不晚于发出股东大会通知
     * 时，承诺自提议召开股东大会之日至股东大会召开日期间不
     * 减持其所持该上市公司股份并披露。
     * 4.2.3 上市公司召开股东大会，应当按照法律法规规定
     * 的股东大会通知期限，以公告方式向股东发出股东大会通知。
     * 股东大会通知中应当列明会议召开的时间、地点、方式
     * 以及会议召集人和股权登记日等事项，并充分、完整地披露
     * 所有提案的具体内容。股东大会的提案内容应当符合法律法
     * 规、本规则、本所其他规定和公司章程，属于股东大会职权
     * 范围，并有明确议题和具体决议事项。
     * 有助于股东对拟讨论的事项作出合理决策所需的资料，
     * 应当在不晚于发出股东大会通知时披露。
     * 4.2.4 上市公司股东大会应当设置会场，以现场会议与
     * 网络投票相结合的方式召开。现场会议时间、地点的选择应
     * 当便于股东参加。股东大会通知发出后，无正当理由，股东
     * 大会现场会议召开地点不得变更。确需变更的，召集人应当
     * 于现场会议召开日两个交易日前发布通知并说明具体原因。
     * 4.2.5 上市公司董事会、独立董事、持有1%以上有表决
     * 权股份的股东或者依照法律法规设立的投资者保护机构公
     * 开请求股东委托其代为行使提案权、表决权等的，征集人应
     * 当依规披露征集公告和相关征集文件，不得以有偿或者变相
     * — 29 —
     * 有偿方式公开征集股东权利，上市公司应当予以配合。
     * 4.2.6 发出股东大会通知后，无正当理由，上市公司股
     * 东大会不得延期或者取消，股东大会通知中列明的提案不得
     * 取消。一旦出现股东大会延期或者取消、提案取消的情形，
     * 召集人应当在原定会议召开日两个交易日前发布公告，说明
     * 延期或者取消的具体原因；延期召开股东大会的，还应当披
     * 露延期后的召开日期。
     * 4.2.7 股东大会召开前股东依法依规提出临时提案的，
     * 召集人应当在规定时间内发出股东大会补充通知，披露提出
     * 临时提案的股东姓名或者名称、持股比例和新增提案的内容。
     * 4.2.8 召集人应当在股东大会结束当日，披露股东大会
     * 决议公告。股东大会决议公告应当包括会议召开的时间、地
     * 点、方式，召集人、出席会议的股东（代理人）人数、所持
     * （代理）股份及占上市公司有表决权股份总数的比例、每项
     * 提案的表决方式、每项提案的表决结果、法律意见书的结论
     * 性意见等。
     * 股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，应当
     * 对除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计
     * 持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东的表决单
     * 独计票并披露。
     * 上市公司股东大会应当由律师对会议的召集、召开、出
     * 席会议人员的资格、召集人资格、表决程序（股东回避等情
     * 况）以及表决结果等事项是否合法、有效发表意见。法律意
     * 见书应当与股东大会决议公告同时披露。
     * — 30 —
     * 本所要求提供股东大会会议记录的，召集人应当按本所
     * 要求提供。
     * 4.2.9 上市公司及其股东、董事、监事、高级管理人员
     * 等在股东大会上不得透露、泄露未公开重大信息。
     * 4.2.10 上市公司董事会应当按照法律法规、本所有关
     * 规定和公司章程履行职责，公平对待所有股东，并维护其他
     * 利益相关者的合法权益。
     * 董事会的人数和人员构成应当符合法律法规、本规则、
     * 本所其他规定、公司章程等的要求，董事会成员应当具备履
     * 行职责所必需的知识、技能和素质，具备良好的职业道德。
     * 4.2.11 上市公司应当依据法律法规、本所有关规定和
     * 公司章程召集、召开董事会，并在会议结束后及时将董事会
     * 决议报送本所。董事会决议应当经与会董事签字确认。本所
     * 要求提供董事会会议记录的，公司应当按本所要求提供。
     * 公司董事会决议涉及须经股东大会审议的事项或者法
     * 律法规、本规则所述重大事项的，公司应当披露董事会决议
     * 和相关重大事项公告，本所另有规定的除外。
     * 董事会决议公告应当包括会议通知发出的时间和方式、
     * 会议召开的时间、地点和方式、委托他人出席和缺席的董事
     * 人数和姓名、缺席的理由和受托董事姓名、每项议案的表决
     * 结果以及有关董事反对或者弃权的理由等。重大事项公告应
     * 当按照中国证监会有关规定、本所有关规定及本所制定的公
     * 告格式予以披露。
     * 4.2.12 上市公司应当在董事会中设置审计委员会，并
     * — 31 —
     * 可以设置战略、提名、薪酬与考核等专门委员会，按照公司
     * 章程和董事会授权履行职责。
     * 专门委员会成员全部由董事组成，其中审计委员会、提
     * 名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数并担任
     * 召集人；审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理
     * 人员的董事，召集人应当为会计专业人士。
     * 审计委员会负责审核公司财务信息及其披露、监督及评
     * 估内外部审计工作和内部控制。下列事项应当经审计委员会
     * 全体成员过半数同意后，方可提交董事会审议：
     * （一）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内
     * 部控制评价报告；
     * （二）聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务
     * 所；
     * （三）聘任或者解聘上市公司财务负责人；
     * （四）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计
     * 估计变更或者重大会计差错更正；
     * （五）法律法规、本所有关规定及公司章程规定的其他
     * 事项。
     * 提名委员会、薪酬与考核委员会应当按照法律法规、本
     * 所有关规定、公司章程和董事会的规定履行职责，就相关事
     * 项向董事会提出建议。董事会对相关建议未采纳或者未完全
     * 采纳的，应当在董事会决议中记载相关意见及未采纳的具体
     * 理由，并进行披露。
     * 4.2.13 上市公司监事会应当按照有关法律法规、本所
     * — 32 —
     * 有关规定和公司章程履行监督职责，维护公司及股东合法权
     * 益。
     * 监事会的人员和结构应当确保能够独立有效地履行职
     * 责。监事应当具有相应的专业知识或者工作经验，具备有效
     * 履职能力和良好的职业道德。公司董事、高级管理人员不得
     * 兼任监事。
     * 4.2.14 上市公司应当依据法律法规、本所有关规定和
     * 公司章程召集、召开监事会，并在会议结束后及时将监事会
     * 决议报送本所。监事会决议应当经与会监事签字确认。本所
     * 要求提供监事会会议记录的，公司应当按本所要求提供。
     * 公司依据本所有关规定披露监事会决议的，监事会决议
     * 公告应当包括会议通知发出的时间和方式、会议召开的时间、
     * 地点和方式、委托他人出席和缺席的监事情况、每项议案的
     * 表决结果以及有关监事反对或者弃权的理由、审议事项的具
     * 体内容和会议形成的决议等。
     * 4.2.15 上市公司股东大会、董事会、监事会不能正常
     * 召开、在召开期间出现异常情况或者决议效力存在争议的，
     * 应当立即向本所报告、说明原因并披露相关事项、争议各方
     * 的主张、公司现状等有助于投资者了解公司实际情况的信息，
     * 以及律师出具的专项法律意见书。
     * 出现前款规定情形的，公司董事会应当维护公司正常生
     * 产经营秩序，保护公司及全体股东利益，公平对待所有股东。
     * — 33 —
     * 第三节 董事、监事和高级管理人员
     * 4.3.1 上市公司董事、监事和高级管理人员应当遵守
     * 并保证公司遵守法律法规、本所有关规定和公司章程，忠实、
     * 勤勉履职，严格履行其作出的各项声明和承诺，切实履行报
     * 告和信息披露义务，维护上市公司和全体股东利益，并积极
     * 配合本所的日常监管。
     * 独立董事应当在董事会中充分发挥参与决策、监督制衡、
     * 专业咨询作用。
     * 4.3.2 上市公司董事由股东大会选举和更换，并可以在
     * 任期届满前由股东大会解除其职务。
     * 董事每届任期不得超过三年，任期届满可以连选连任。
     * 4.3.3 候选人存在下列情形之一的，不得被提名担任上
     * 市公司董事、监事和高级管理人员：
     * （一）根据《公司法》等法律法规及其他有关规定不得
     * 担任董事、监事、高级管理人员的情形；
     * （二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、
     * 高级管理人员的证券市场禁入措施，期限尚未届满；
     * （三）被证券交易场所公开认定为不适合担任上市公司
     * 董事、监事、高级管理人员，期限尚未届满；
     * （四）法律法规、本所规定的其他情形。
     * 上述期限计算至公司董事会审议高级管理人员候选人
     * 聘任议案的日期，以及股东大会或者职工代表大会审议董事、
     * 监事候选人聘任议案的日期。
     * 公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现本条第
     * — 34 —
     * 一款第一项、第二项情形或者独立董事出现不符合独立性条
     * 件情形的，相关董事、监事和高级管理人员应当立即停止履
     * 职并由公司按相应规定解除其职务。公司董事、监事和高级
     * 管理人员在任职期间出现本条第一款第三项、第四项情形的，
     * 公司应当在该事实发生之日起三十日内解除其职务。本所另
     * 有规定的除外。
     * 相关董事、监事应当被解除职务但仍未解除，参加董事
     * 会及其专门委员会会议、独立董事专门会议、监事会会议并
     * 投票的，其投票无效。
     * 4.3.4 上市公司的董事、监事和高级管理人员在公司股
     * 票首次公开发行并上市前，新任董事、监事和高级管理人员
     * 在获得任命后一个月内，应当按照本所有关规定签署《董事
     * （监事、高级管理人员）声明及承诺书》，并报送本所和公
     * 司董事会。声明与承诺事项发生重大变化（持有本公司的股
     * 票情况除外）的，董事、监事和高级管理人员应当在五个交
     * 易日内更新并报送本所和公司董事会。
     * 上述人员签署《董事（监事、高级管理人员）声明及承
     * 诺书》时，应当由律师见证。董事、监事和高级管理人员应
     * 当保证声明事项的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误
     * 导性陈述或者重大遗漏。
     * 董事会秘书应当督促董事、监事和高级管理人员及时签
     * 署《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》，并按本
     * 所规定的途径和方式提交。
     * 4.3.5 上市公司董事应当积极作为，对公司负有忠实义
     * — 35 —
     * 务和勤勉义务。
     * 上市公司董事应当履行下列忠实义务和勤勉义务：
     * （一）公平对待所有股东。
     * （二）保护公司资产的安全、完整，不得利用职务之便
     * 为公司实际控制人、股东、员工、本人或者其他第三方的利
     * 益而损害公司利益。
     * （三）未经股东大会同意，不得为本人及其关系密切的
     * 家庭成员谋取属于上市公司的商业机会，不得自营、委托他
     * 人经营上市公司同类业务。
     * （四）保守商业秘密，不得泄露公司尚未披露的重大信
     * 息，不得利用内幕信息获取不当利益，离职后应当履行与公
     * 司约定的竞业禁止义务。
     * （五）保证有足够的时间和精力参与上市公司事务，原
     * 则上应当亲自出席董事会，因故不能亲自出席董事会的，应
     * 当审慎地选择受托人，授权事项和决策意向应当具体明确，
     * 不得全权委托。
     * （六）审慎判断公司董事会审议事项可能产生的风险和
     * 收益，对所议事项表达明确意见；在公司董事会投反对票或
     * 者弃权票的，应当明确披露投票意向的原因、依据、改进建
     * 议或者措施。
     * （七）认真阅读上市公司的各项经营、财务报告和有关
     * 公司的传闻，及时了解并持续关注公司业务经营管理状况和
     * 公司已发生或者可能发生的重大事项及其影响，及时向董事
     * 会报告公司经营活动中存在的问题，不得以不直接从事经营
     * — 36 —
     * 管理或者不知悉、不熟悉为由推卸责任。
     * （八）关注公司是否存在被关联人或者潜在关联人占用
     * 资金等公司利益被侵占问题，如发现异常情况，及时向董事
     * 会报告并采取相应措施。
     * （九）认真阅读公司财务会计报告，关注财务会计报告
     * 是否存在重大编制错误或者遗漏，主要会计数据和财务指标
     * 是否发生大幅波动及波动原因的解释是否合理；对财务会计
     * 报告有疑问的，应当主动调查或者要求董事会补充提供所需
     * 的资料或者信息。
     * （十）积极推动公司规范运行，督促公司依法依规履行
     * 信息披露义务，及时纠正和报告公司的违规行为，支持公司
     * 履行社会责任。
     * （十一）法律法规、本规则及本所其他规定、公司章程
     * 要求的其他忠实义务和勤勉义务。
     * 上市公司监事和高级管理人员应当参照前款规定履行
     * 职责。
     * 4.3.6 上市公司董事、监事和高级管理人员应当关注公
     * 司控股股东及其一致行动人质押股份情况，按规定审慎核查、
     * 评估公司控股股东及其一致行动人的高比例质押行为可能
     * 对公司控制权和生产经营稳定性、股权结构、公司治理、业
     * 绩补偿义务履行等产生的影响。
     * 4.3.7 上市公司最迟应当在发布召开关于选举独立董
     * 事的股东大会通知公告时，将所有独立董事候选人的有关材
     * 料（包括提名人声明与承诺、候选人声明与承诺、独立董事
     * — 37 —
     * 履历表等）报送本所，并保证报送材料的真实、准确、完整。
     * 提名人应当在声明与承诺中承诺，被提名人与其不存在利害
     * 关系或者其他可能影响被提名人独立履职的情形。
     * 公司董事会对独立董事候选人的有关情况有异议的，应
     * 当同时报送董事会的书面意见。
     * 在召开股东大会选举独立董事时，公司董事会应当对独
     * 立董事候选人是否被本所提出异议的情况进行说明。对于本
     * 所提出异议的独立董事候选人，上市公司不得提交股东大会
     * 选举。
     * 4.3.8 独立董事履行下列职责：
     * （一）参与董事会决策并对所议事项发表明确意见；
     * （二）按照《上市公司独立董事管理办法》的有关规定，
     * 对上市公司与其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人
     * 员之间的潜在重大利益冲突事项进行监督，促使董事会决策
     * 符合公司整体利益，保护中小股东的合法权益；
     * （三）对上市公司经营发展提供专业、客观的建议，促
     * 进提升董事会决策水平；
     * （四）法律法规、中国证监会规定、本所相关规定和公
     * 司章程规定的其他职责。
     * 独立董事应当独立、公正地履行职责，不受上市公司及
     * 其主要股东、实际控制人等单位或者个人的影响。
     * 4.3.9 独立董事行使下列特别职权：
     * （一）独立聘请中介机构，对上市公司具体事项进行审
     * 计、咨询或者核查；
     * — 38 —
     * （二）向董事会提请召开临时股东大会；
     * （三）提议召开董事会会议；
     * （四）依法公开向股东征集股东权利；
     * （五）对可能损害上市公司或者中小股东权益的事项发
     * 表独立意见；
     * （六）法律法规、中国证监会和公司章程规定的其他职
     * 权。
     * 独立董事行使前款第一项至第三项职权的，应当经全体
     * 独立董事过半数同意。
     * 独立董事行使本条第一款所列职权的，上市公司应当及
     * 时披露。上述职权不能正常行使的，公司应当披露具体情况
     * 和理由。
     * 4.3.10 下列事项应当经上市公司全体独立董事过半数
     * 同意后，提交董事会审议：
     * （一）应当披露的关联交易；
     * （二）上市公司及相关方变更或者豁免承诺的方案；
     * （三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及
     * 采取的措施；
     * （四）法律法规、本所有关规定及公司章程规定的其他
     * 事项。
     * 4.3.11 上市公司应当建立独立董事专门会议制度，定
     * 期或者不定期召开全部由独立董事参加的会议，对本规则第
     * 4.3.9条第一款第一项至第三项和第4.3.10条规定的相关事
     * 项进行审议。
     * — 39 —
     * 独立董事专门会议可以根据需要研究讨论上市公司其
     * 他事项。
     * 独立董事专门会议应当由过半数独立董事共同推举一
     * 名独立董事召集和主持；召集人不履职或者不能履职时，两
     * 名及以上独立董事可以自行召集并推举一名代表主持。
     * 上市公司应当为独立董事专门会议的召开提供便利和
     * 支持。
     * 4.3.12 上市公司监事应当对公司董事、高级管理人员
     * 遵守有关法律法规、本规则、本所其他规定和公司章程以及
     * 执行公司职务、股东大会决议等行为进行监督。董事、高级
     * 管理人员应当如实向监事提供有关情况和资料，不得妨碍监
     * 事行使职权。
     * 监事在履行监督职责过程中，对违反前款有关规定或者
     * 决议的董事、高级管理人员，可以提出罢免建议。
     * 监事发现公司董事、高级管理人员违反第一款有关规定
     * 或者决议，或者存在其他损害公司利益行为的，已经或者可
     * 能给公司造成重大损失的，应当及时向董事会、监事会报告，
     * 要求相关方予以纠正，并向本所报告。
     * 4.3.13 上市公司董事、监事和高级管理人员辞职应当
     * 提交书面辞职报告。高级管理人员的辞职自辞职报告送达董
     * 事会时生效。
     * 除下列情形外，董事和监事的辞职自辞职报告送达董事
     * 会或者监事会时生效：
     * （一）董事、监事辞职导致董事会、监事会成员低于法
     * — 40 —
     * 定最低人数；
     * （二）职工代表监事辞职导致职工代表监事人数少于监
     * 事会成员的三分之一；
     * （三）独立董事辞职导致上市公司董事会或者其专门委
     * 员会中独立董事所占比例不符合法律法规或者公司章程规
     * 定，或者独立董事中欠缺会计专业人士。
     * 出现前款规定情形的，辞职应当在下任董事或者监事填
     * 补因相关董事、监事辞职产生的空缺后方能生效；在辞职生
     * 效前，拟辞职董事或者监事仍应当按照有关法律法规、本规
     * 则、本所其他规定和公司章程的规定继续履行职责，但存在
     * 本规则第4.3.3条规定情形的除外。
     * 第四节 董事会秘书
     * 4.4.1 上市公司应当设立董事会秘书，作为公司与本所
     * 之间的指定联络人。
     * 公司应当设立由董事会秘书负责管理的信息披露事务
     * 部门。
     * 4.4.2 董事会秘书对上市公司和董事会负责，履行如下
     * 职责：
     * （一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，
     * 组织制定公司信息披露事务管理制度，督促上市公司及相关
     * 信息披露义务人遵守信息披露有关规定。
     * （二）负责组织和协调公司投资者关系管理工作，协调
     * 公司与证券监管机构、股东及实际控制人、中介机构、媒体
     * — 41 —
     * 等之间的信息沟通。
     * （三）组织筹备董事会会议和股东大会会议，参加股东
     * 大会、董事会、监事会及高级管理人员相关会议，负责董事
     * 会会议记录工作并签字。
     * （四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信
     * 息泄露时，及时向本所报告并公告。
     * （五）关注有关公司的传闻并主动求证真实情况，督促
     * 董事会等有关主体及时回复本所问询。
     * （六）组织董事、监事和高级管理人员进行相关法律法
     * 规、本规则及本所其他规定要求的培训，协助前述人员了解
     * 各自在信息披露中的职责。
     * （七）督促董事、监事和高级管理人员遵守法律法规、
     * 本规则、本所其他规定和公司章程，切实履行其所作出的承
     * 诺；在知悉公司、董事、监事和高级管理人员作出或者可能
     * 作出违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立即如实向本
     * 所报告。
     * （八）负责公司股票及其衍生品种变动的管理事务等。
     * （九）法律法规、本所要求履行的其他职责。
     * 4.4.3 上市公司应当为董事会秘书履行职责提供便利
     * 条件，董事、监事、财务负责人及其他高级管理人员和公司
     * 相关人员应当支持、配合董事会秘书工作。
     * 董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情
     * 况，参加涉及信息披露的有关会议，查阅相关文件，并要求
     * 公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。
     * — 42 —
     * 董事会秘书在履行职责过程中受到不当妨碍和严重阻
     * 挠时，可以直接向本所报告。
     * 4.4.4 上市公司董事会秘书应当具备履行职责所必需
     * 的财务、管理、法律专业知识，具有良好的职业道德和个人
     * 品德。有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：
     * （一）最近三十六个月受到中国证监会行政处罚；
     * （二）最近三十六个月受到证券交易所公开谴责或者三
     * 次以上通报批评；
     * （三）本公司现任监事；
     * （四）本所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。
     * 4.4.5 上市公司原则上应当在首次公开发行股票并上
     * 市后三个月内或者原任董事会秘书离职后三个月内聘任董
     * 事会秘书。
     * 4.4.6 上市公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定
     * 一名董事或者高级管理人员代行董事会秘书的职责并公告，
     * 同时尽快确定董事会秘书人选。公司指定代行董事会秘书职
     * 责的人员之前，由董事长代行董事会秘书职责。
     * 公司董事会秘书空缺期间超过三个月的，董事长应当代
     * 行董事会秘书职责，并在六个月内完成董事会秘书的聘任工
     * 作。
     * 4.4.7 上市公司在聘任董事会秘书的同时，还应当聘任
     * 证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。在董事会秘书不
     * 能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责，
     * 在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所
     * — 43 —
     * 负有的责任。
     * 证券事务代表的任职条件参照本规则第4.4.4条执行。
     * 4.4.8 上市公司聘任董事会秘书、证券事务代表后应当
     * 及时公告，并向本所提交下列资料：
     * （一）董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事
     * 会决议、聘任说明文件，包括符合本规则任职条件、职务、
     * 工作表现及个人品德等；
     * （二）董事会秘书、证券事务代表个人简历、学历证明
     * （复印件）；
     * （三）董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办
     * 公电话、移动电话、传真、通信地址及专用电子邮件信箱地
     * 址等。
     * 上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向
     * 本所提交变更后的资料。
     * 4.4.9 上市公司解聘董事会秘书应当具有充分理由，不
     * 得无故解聘。
     * 董事会秘书被解聘或者辞职时，公司应当及时向本所报
     * 告，说明原因并公告。
     * 董事会秘书可以就被公司不当解聘或者与辞职有关的
     * 情况，向本所提交个人陈述报告。
     * 4.4.10 董事会秘书有下列情形之一的，上市公司应当
     * 自事实发生之日起一个月内解聘董事会秘书：
     * （一）出现本规则第4.4.4条所规定情形之一；
     * （二）连续三个月以上不能履行职责；
     * — 44 —
     * （三）在履行职责时出现重大错误或者疏漏，给投资者
     * 造成重大损失；
     * （四）违反法律法规、本规则、本所其他规定或者公司
     * 章程，给公司、投资者造成重大损失。
     * 4.4.11 上市公司应当指派董事会秘书、证券事务代表
     * 或者本规则规定代行董事会秘书职责的人员负责与本所联
     * 系，办理信息披露与股票及其衍生品变动管理事务。
     * 第五节 控股股东和实际控制人
     * 4.5.1 上市公司控股股东、实际控制人应当诚实守信，
     * 依法依规行使股东权利、履行股东义务，严格履行承诺，维
     * 护上市公司和全体股东的共同利益。
     * 控股股东、实际控制人应当维护上市公司独立性，不得
     * 利用对上市公司的控制地位谋取非法利益、占用上市公司资
     * 金和其他资源。
     * 4.5.2 上市公司控股股东、实际控制人在公司股票首次
     * 公开发行并上市前或者控制权变更完成后一个月内，应当按
     * 照本所有关规定签署《控股股东、实际控制人声明及承诺书》，
     * 并报送本所和公司董事会。声明与承诺事项发生重大变化的，
     * 控股股东、实际控制人应当在五个交易日内更新并报送本所
     * 和公司董事会。
     * 控股股东、实际控制人签署《控股股东、实际控制人声
     * 明及承诺书》时，应当由律师见证。控股股东、实际控制人
     * 应当保证声明事项的真实、准确、完整，不存在虚假记载、
     * — 45 —
     * 误导性陈述或者重大遗漏。
     * 董事会秘书应当督促控股股东、实际控制人及时签署
     * 《控股股东、实际控制人声明及承诺书》，并按本所规定的
     * 途径和方式提交。
     * 4.5.3 上市公司控股股东、实际控制人应当遵守下列要
     * 求：
     * （一）遵守并促使上市公司遵守法律法规、本规则、本
     * 所其他规定和公司章程，接受本所监管；
     * （二）依法行使股东权利，不滥用控制权损害公司或者
     * 其他股东的合法权益；
     * （三）严格履行所作出的公开声明和各项承诺，不擅自
     * 变更或者解除；
     * （四）严格按照有关规定履行信息披露义务，积极主动
     * 配合公司做好信息披露工作，及时告知公司已发生或者拟发
     * 生的重大事项；
     * （五）不得以任何方式占用公司资金；
     * （六）不得强令、指使或者要求公司及相关人员违法违
     * 规提供担保；
     * （七）不得利用公司未公开重大信息谋取利益，不得以
     * 任何方式泄露公司的未公开重大信息，不得从事内幕交易、
     * 操纵市场等违法违规行为；
     * （八）不得通过非公允的关联交易、利润分配、资产重
     * 组、对外投资等任何方式损害公司和其他股东的合法权益；
     * （九）保证公司资产完整、人员独立、财务独立、机构
     * — 46 —
     * 独立和业务独立，不得以任何方式影响公司的独立性；
     * （十）本所认为应当履行的其他职责。
     * 控股股东、实际控制人应当明确承诺，存在控股股东或
     * 者控股股东关联人占用公司资金、要求公司违法违规提供担
     * 保的，在占用资金全部归还、违规担保全部解除前不转让所
     * 持有、控制的公司股份，但转让所持有、控制的公司股份所
     * 得资金用以清偿占用资金、解除违规担保的除外。
     * 4.5.4 上市公司控股股东、实际控制人应当履行信息披
     * 露义务，并保证所披露信息的真实、准确、完整、及时、公
     * 平，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
     * 公司控股股东、实际控制人出现下列情形之一的，应当
     * 及时告知公司，并配合公司履行信息披露义务：
     * （一）持股情况或者控制公司的情况发生或者拟发生较
     * 大变化；
     * （二）公司的实际控制人及其控制的其他主体从事与公
     * 司相同或者相似业务的情况发生较大变化；
     * （三）法院裁决禁止转让其所持股份；
     * （四）所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法标记、
     * 司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者
     * 出现被强制过户风险；
     * （五）拟对公司进行重大资产重组、债务重组或者业务
     * 重组；
     * （六）因经营状况恶化进入破产或者解散程序；
     * （七）出现与控股股东、实际控制人有关传闻，对公司
     * — 47 —
     * 股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响；
     * （八）受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案
     * 调查或者受到中国证监会行政处罚，或者受到其他有权机关
     * 重大行政处罚；
     * （九）涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关
     * 采取留置措施且影响其履行职责；
     * （十）涉嫌犯罪被采取强制措施；
     * （十一）其他可能对上市公司股票及其衍生品种交易价
     * 格产生较大影响的情形。
     * 前款规定的事项出现重大进展或者变化的，控股股东、
     * 实际控制人应当将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合
     * 公司履行信息披露义务。
     * 控股股东、实际控制人收到公司问询的，应当及时了解
     * 情况并回复，保证回复内容真实、准确和完整。
     * 4.5.5 上市公司控股股东、实际控制人应当结合自身履
     * 约能力和资信情况，充分评估股票质押可能存在的风险，审
     * 慎开展股票质押特别是限售股份质押、高比例质押业务，维
     * 护公司控制权稳定。
     * 4.5.6 上市公司控股股东、实际控制人应当依法依规行
     * 使股东权利、履行股东义务，不得隐瞒其控股股东、实际控
     * 制人身份，规避相关义务和责任。
     * 通过签署一致行动协议控制公司的，应当在协议中明确
     * 相关控制安排及解除机制。
     * 公司应当根据股权结构、股东持股比例、董事会成员构
     * — 48 —
     * 成及董事的提名任免、过往决策实际情况、股东之间的一致
     * 行动协议或者约定等情况，真实、客观、审慎地认定公司控
     * 制权归属，无正当、合理理由不得认定为无控股股东、实际
     * 控制人。
     * 4.5.7 上市公司披露无控股股东、实际控制人的，公司
     * 第一大股东及其最终控制人应当比照控股股东、实际控制人，
     * 遵守本节规定。
     * 第六节 表决权差异安排
     * 4.6.1 发行人首次公开发行上市前设置表决权差异安
     * 排的，应当经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以
     * 上通过。
     * 发行人在首次公开发行上市前未设置表决权差异安排
     * 的，不得在首次公开发行上市后以任何方式设置此类安排。
     * 4.6.2 除公司章程规定的表决权差异外，普通股份与特
     * 别表决权股份具有的其他股东权利应当完全相同。
     * 4.6.3 持有特别表决权股份的股东应当为对上市公司
     * 发展作出重大贡献，并且在公司上市前以及上市后持续担任
     * 公司董事的人员或者该等人员实际控制的持股主体。
     * 持有特别表决权股份的股东在上市公司中拥有权益的
     * 股份合计应当达到公司全部已发行有表决权股份的10%以上。
     * 4.6.4 上市公司章程应当规定每份特别表决权股份的
     * 表决权数量。
     * 每份特别表决权股份的表决权数量应当相同，且不得超
     * — 49 —
     * 过每份普通股份的表决权数量的10倍。
     * 4.6.5 上市公司股票在本所上市后，除同比例配股、转
     * 增股本、分配股票股利情形外，不得在境内外发行特别表决
     * 权股份，不得提高特别表决权比例。
     * 上市公司因股份回购等原因，可能导致特别表决权比例
     * 提高的，应当同时采取将相应数量特别表决权股份转换为普
     * 通股份等措施，保证特别表决权比例不高于原有水平。
     * 本规则所称特别表决权比例，是指全部特别表决权股份
     * 的表决权数量占上市公司全部已发行股份表决权数量的比
     * 例。
     * 4.6.6 上市公司应当保证普通表决权比例不低于10%；
     * 单独或者合计持有公司10%以上已发行有表决权股份的股东
     * 有权提议召开临时股东大会；单独或者合计持有公司3%以上
     * 已发行有表决权股份的股东有权提出股东大会议案。
     * 本规则所称普通表决权比例，是指全部普通股份的表决
     * 权数量占上市公司全部已发行股份表决权数量的比例。
     * 4.6.7 特别表决权股份不得在二级市场进行交易，但可
     * 以按照本所有关规定进行转让。
     * 4.6.8 出现下列情形之一的，特别表决权股份应当按照
     * 1:1的比例转换为普通股份：
     * （一）持有特别表决权股份的股东不再符合本规则第
     * 4.6.3条规定的资格和最低持股要求，或者丧失相应履职能
     * 力、离任、死亡；
     * （二）实际持有特别表决权股份的股东失去对相关持股
     * — 50 —
     * 主体的实际控制；
     * （三）持有特别表决权股份的股东向他人转让所持有的
     * 特别表决权股份，或者将特别表决权股份的表决权委托他人
     * 行使，但转让或者委托给受该特别表决权股东实际控制的主
     * 体除外；
     * （四）公司的控制权发生变更。
     * 发生前款第四项情形的，上市公司已发行的全部特别表
     * 决权股份应当转换为普通股份。
     * 4.6.9 上市公司股东对下列事项行使表决权时，每一特
     * 别表决权股份享有的表决权数量应当与每一普通股份的表
     * 决权数量相同：
     * （一）修改公司章程；
     * （二）改变特别表决权股份享有的表决权数量；
     * （三）聘请或者解聘独立董事；
     * （四）聘请或者解聘监事；
     * （五）聘请或者解聘为上市公司定期报告出具审计意见
     * 的会计师事务所；
     * （六）公司合并、分立、解散或者变更公司形式。
     * 上市公司章程应当规定，股东大会应当对前款第一项、
     * 第二项、第六项事项作出决议，并经出席会议的股东所持表
     * 决权的三分之二以上通过。但根据第4.6.5条、第4.6.8条的
     * 规定，将相应数量特别表决权股份转换为普通股份的除外。
     * 4.6.10 上市公司应当在股东大会通知中列明持有特别
     * 表决权股份的股东、所持特别表决权股份数量以及对应的表
     * — 51 —
     * 决权数量、股东大会议案是否涉及第4.6.9条规定事项等情
     * 况。
     * 4.6.11 上市公司具有表决权差异安排的，应当在定期
     * 报告中披露该等安排在报告期内的实施、股份变动、表决权
     * 恢复以及行使情况等，特别是风险、公司治理等信息，以及
     * 该等安排下保护投资者合法权益有关措施的实施情况。
     * 4.6.12 出现下列情形之一的，相关股东应当立即通知
     * 上市公司，公司应当及时披露：
     * （一）特别表决权股份转换成普通股份；
     * （二）股东所持有的特别表决权股份被质押、冻结、司
     * 法标记、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权
     * 等，或者出现被强制过户的风险；
     * （三）其他重大变化或者调整。
     * 相关公告应当包含具体情形、发生时间、转换为普通股
     * 份的特别表决权股份数量（如适用）、剩余特别表决权股份
     * 数量（如适用）等内容。
     * 4.6.13 上市公司具有表决权差异安排的，监事会应当
     * 在年度报告中，就下列事项出具专项意见：
     * （一）持有特别表决权股份的股东是否持续符合本规则
     * 第4.6.3条的要求；
     * （二）特别表决权股份是否出现本规则第4.6.8条规定
     * 的情形并及时转换为普通股份；
     * （三）特别表决权比例是否持续符合本规则的规定；
     * （四）持有特别表决权股份的股东是否存在滥用特别表
     * — 52 —
     * 决权或者其他损害投资者合法权益的情形；
     * （五）上市公司及持有特别表决权股份的股东遵守本节
     * 其他规定的情况。
     * 持续督导期内，保荐人应当对上市公司特别表决权事项
     * 履行持续督导义务，在年度保荐工作报告中对前款规定的事
     * 项发表意见，发现股东存在滥用特别表决权或者其他损害投
     * 资者合法权益情形时，应当及时督促相关股东改正，并向本
     * 所报告。
     * 4.6.14 持有特别表决权股份的股东应当按照所适用的
     * 法律法规以及公司章程行使权利，不得滥用特别表决权，不
     * 得利用特别表决权损害投资者的合法权益。
     * 出现前款情形，损害投资者合法权益的，本所可以要求
     * 公司或者持有特别表决权股份的股东予以改正。
     * 4.6.15 上市公司或者持有特别表决权股份的股东应当
     * 按照本所以及结算公司的有关规定，办理特别表决权股份登
     * 记和转换成普通股份登记事宜。
     * 4.6.16 已在境外上市的红筹企业的表决权差异安排与
     * 本节规定存在差异的，可以按照公司注册地公司法等法律法
     * 规、境外上市地相关规则和公司章程的规定执行。公司应当
     * 详细说明差异情况和原因，以及依法落实保护投资者合法权
     * 益要求的对应措施。
     * — 53 —
     * ----------------------第五章 定期报告
     * 第一节 业绩预告和业绩快报
     * 5.1.1 上市公司预计年度经营业绩和财务状况出现下
     * 列情形之一的，应当在会计年度结束之日起一个月内进行预
     * 告：
     * （一）净利润为负值；
     * （二）净利润实现扭亏为盈；
     * （三）实现盈利，且净利润与上年同期相比上升或者下
     * 降50%以上；
     * （四）利润总额、净利润或者扣除非经常性损益后的净
     * 利润三者孰低为负值，且按照本规则第9.3.2条规定扣除后
     * 的营业收入低于3亿元；
     * （五）期末净资产为负值；
     * （六）公司股票交易因触及本规则第9.3.1条第一款规
     * 定的情形被实施退市风险警示后的首个会计年度；
     * （七）本所认定的其他情形。
     * 公司预计半年度经营业绩将出现前款第一项至第三项
     * 情形之一的，应当在半年度结束之日起十五日内进行预告。
     * 公司因本条第一款第六项情形披露年度业绩预告的，应
     * 当预告全年营业收入、按照本规则第9.3.2条规定扣除后的
     * 营业收入、利润总额、净利润、扣除非经常性损益后的净利
     * 润和期末净资产。
     * 5.1.2 上市公司预计报告期实现盈利且净利润与上年
     * 同期相比上升或者下降50%以上，但存在下列情形之一的，
     * — 54 —
     * 可以免于披露相应业绩预告：
     * （一）上一年年度每股收益绝对值低于或者等于0.05元，
     * 可免于披露年度业绩预告；
     * （二）上一年半年度每股收益绝对值低于或者等于0.03
     * 元，可免于披露半年度业绩预告。
     * 5.1.3 上市公司应当合理、谨慎、客观、准确地披露业
     * 绩预告，公告内容应当包括盈亏金额区间、业绩变动范围、
     * 经营业绩或者财务状况发生重大变动的主要原因等。
     * 存在不确定因素可能影响业绩预告准确性的，公司应当
     * 在业绩预告公告中披露不确定因素的具体情况及其影响程
     * 度。
     * 5.1.4 上市公司披露业绩预告后，最新预计经营业绩或
     * 者财务状况与已披露的业绩预告相比存在下列情形之一的，
     * 应当按照本所有关规定及时披露业绩预告修正公告，说明具
     * 体差异及造成差异的原因：
     * （一）因本规则第5.1.1条第一款第一项至第三项披露
     * 业绩预告的，最新预计的净利润方向与已披露的业绩预告不
     * 一致，或者较原预计金额或区间范围差异幅度较大；
     * （二）因本规则第5.1.1条第一款第四项、第五项披露
     * 业绩预告的，最新预计不触及第5.1.1条第一款第四项、第
     * 五项的情形；
     * （三）因本规则第5.1.1条第一款第六项披露业绩预告
     * 的，最新预计第5.1.1条第三款所列指标与原预计方向不一
     * 致，或者较原预计金额或区间范围差异幅度较大；
     * — 55 —
     * （四）本所规定的其他情形。
     * 5.1.5 上市公司出现下列情形之一的，应当及时披露业
     * 绩快报：
     * （一）在定期报告披露前向有关机关报送未公开的定期
     * 财务数据，预计无法保密；
     * （二）在定期报告披露前出现业绩泄露，或者因业绩传
     * 闻导致公司股票及其衍生品种交易异常波动；
     * （三）拟披露第一季度业绩但上年度年度报告尚未披露。
     * 出现前款第三项情形的，公司应当在不晚于第一季度业
     * 绩相关公告发布时披露上一年度的业绩快报。
     * 除出现第一款情形外，公司可以在定期报告披露前发布
     * 业绩快报。
     * 5.1.6 上市公司披露业绩快报的，业绩快报应当包括公
     * 司本期及上年同期营业收入、营业利润、利润总额、净利润、
     * 扣除非经常性损益后的净利润、总资产、净资产、每股收益、
     * 每股净资产和净资产收益率等数据和指标。
     * 5.1.7 上市公司披露业绩快报后，预计本期业绩或者财
     * 务状况与已披露的业绩快报的数据和指标差异幅度达到20%
     * 以上，或者最新预计的报告期净利润、扣除非经常性损益后
     * 的净利润或者期末净资产方向与已披露的业绩快报不一致
     * 的，应当及时披露业绩快报修正公告，说明具体差异及造成
     * 差异的原因。
     * 5.1.8 上市公司预计本期业绩与已披露的盈利预测数
     * 据有重大差异的，应当及时披露盈利预测修正公告，并披露
     * — 56 —
     * 会计师事务所关于实际情况与盈利预测存在差异的专项说
     * 明。
     * 5.1.9 上市公司董事、监事、高级管理人员应当及时、
     * 全面了解和关注公司经营情况和财务信息，并和会计师事务
     * 所进行必要的沟通，审慎判断是否应当披露业绩预告。
     * 公司及其董事、监事、高级管理人员应当对业绩预告及
     * 修正公告、业绩快报及修正公告、盈利预测及修正公告披露
     * 的准确性负责，确保披露情况与公司实际情况不存在重大差
     * 异。
     * 第二节 年度报告、半年度报告和季度报告
     * 5.2.1 上市公司应当披露的定期报告包括年度报告、半
     * 年度报告和季度报告。
     * 公司应当在法律法规、本规则规定的期限内，按照中国
     * 证监会及本所有关规定编制并披露定期报告。
     * 5.2.2 上市公司应当在每个会计年度结束之日起四个
     * 月内披露年度报告，应当在每个会计年度的上半年结束之日
     * 起两个月内披露半年度报告，应当在每个会计年度的前三个
     * 月、前九个月结束之日起一个月内披露季度报告。
     * 公司第一季度季度报告的披露时间不得早于上一年度
     * 的年度报告披露时间。
     * 公司预计不能在本条第一款规定的期限内披露定期报
     * 告的，应当及时公告不能按期披露的原因、解决方案及延期
     * 披露的最后期限。
     * — 57 —
     * 5.2.3 上市公司应当向本所预约定期报告的披露时间，
     * 本所根据均衡披露原则统筹安排。
     * 公司应当按照预约时间办理定期报告披露事宜。因故需
     * 变更披露时间的，应当较原预约日期至少提前五个交易日向
     * 本所提出申请，说明变更理由，并明确变更后的披露时间，
     * 本所视情况决定是否予以调整。本所原则上只接受一次变更
     * 申请。
     * 公司未在前款规定的期限内提出定期报告披露预约时
     * 间变更申请的，还应当及时公告定期报告披露时间变更，说
     * 明变更理由，并明确变更后的披露时间。
     * 5.2.4 上市公司董事会应当确保公司定期报告的按时
     * 披露。
     * 公司定期报告应当经董事会审议通过，未经董事会审议
     * 通过的定期报告不得披露。
     * 定期报告未经董事会审议、董事会审议未通过或者因故
     * 无法形成有关董事会决议的，公司应当披露具体原因和存在
     * 的风险以及董事会的专项说明。
     * 5.2.5 上市公司董事会应当按照中国证监会和本所有
     * 关规定，组织有关人员安排落实定期报告的编制和披露工作。
     * 公司高级管理人员应当及时编制定期报告草案并提交
     * 董事会审议。
     * 5.2.6 上市公司董事、高级管理人员应当对定期报告签
     * 署书面确认意见，说明董事会的编制和审议程序是否符合法
     * 律法规、本所有关规定的要求，定期报告的内容是否能够真
     * — 58 —
     * 实、准确、完整地反映上市公司的实际情况。
     * 公司监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核并
     * 提出书面审核意见。监事应当签署书面确认意见。监事会对
     * 定期报告出具的书面审核意见，应当说明董事会的编制和审
     * 议程序是否符合法律法规、本所有关规定的要求，定期报告
     * 的内容是否能够真实、准确、完整地反映上市公司的实际情
     * 况。
     * 公司董事、监事无法保证定期报告内容的真实性、准确
     * 性、完整性或者有异议的，应当在董事会或者监事会审议、
     * 审核定期报告时投反对票或者弃权票。
     * 公司董事、监事和高级管理人员无法保证定期报告内容
     * 的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当在书面确认
     * 意见中发表意见并陈述理由，公司应当披露。公司不予披露
     * 的，董事、监事和高级管理人员可以直接申请披露。
     * 董事、监事和高级管理人员按照前款规定发表意见，应
     * 当遵循审慎原则，其保证定期报告内容的真实性、准确性、
     * 完整性的责任不仅因发表意见而当然免除。
     * 董事、监事、高级管理人员不得以任何理由拒绝对定期
     * 报告签署书面意见。
     * 5.2.7 上市公司年度报告中的财务会计报告应当经会
     * 计师事务所审计。
     * 公司半年度报告中的财务会计报告可以不经审计，但有
     * 下列情形之一的，公司应当审计：
     * （一）拟依据半年度财务数据派发股票股利、进行公积
     * — 59 —
     * 金转增股本或者弥补亏损；
     * （二）中国证监会或者本所认为应当进行审计的其他情
     * 形。
     * 公司季度报告中的财务资料无须审计，但中国证监会或
     * 者本所另有规定的除外。
     * 5.2.8 上市公司应当在定期报告经董事会审议通过后
     * 及时向本所提交下列文件：
     * （一）年度报告全文及其摘要、半年度报告全文及其摘
     * 要或者季度报告；
     * （二）审计报告（如适用）；
     * （三）董事会和监事会决议；
     * （四）董事、监事、高级管理人员书面确认意见；
     * （五）按要求制作的载有定期报告和财务数据的电子文
     * 件；
     * （六）本所要求的其他文件。
     * 5.2.9 上市公司财务会计报告被出具非标准审计意见
     * 的，应当按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编
     * 报规则第14号——非标准审计意见及其涉及事项的处理》
     * （以下简称第14号编报规则）的规定，在报送定期报告的同
     * 时，向本所提交下列文件并披露：
     * （一）董事会针对该审计意见涉及事项所做的符合第14
     * 号编报规则要求的专项说明，审议此专项说明的董事会决议
     * 以及决议所依据的材料；
     * （二）监事会对董事会有关说明的意见和相关决议；
     * — 60 —
     * （三）负责审计的会计师事务所及注册会计师出具的符
     * 合第14号编报规则要求的专项说明；
     * （四）中国证监会和本所要求的其他文件。
     * 5.2.10 上市公司出现本规则第5.2.9条所述非标准审
     * 计意见涉及事项属于明显违反会计准则及相关信息披露规
     * 范性规定的，公司应当对有关事项进行纠正，并及时披露纠
     * 正后的财务会计资料和会计师事务所出具的审计报告或者
     * 专项鉴证报告等有关文件。
     * 公司未及时披露、采取措施消除相关事项及其影响的，
     * 本所可以对其采取监管措施或者纪律处分，或者报中国证监
     * 会调查处理。
     * 5.2.11 上市公司应当认真对待本所对其定期报告的事
     * 后审查意见，按期回复本所的问询，并按要求对定期报告有
     * 关内容作出解释和说明。需披露更正或者补充公告并修改定
     * 期报告的，公司应当在履行相应程序后及时公告。
     * 5.2.12 上市公司因已披露的定期报告存在差错或者虚
     * 假记载被责令改正，或者董事会决定进行更正的，应当在被
     * 责令改正或者董事会作出相应决定后及时披露，涉及财务信
     * 息的，应当按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露
     * 编报规则第19号——财务信息的更正及相关披露》等有关规
     * 定的要求更正及披露。
     * 5.2.13 发行可转换公司债券的上市公司，还应当在年
     * 度报告和半年度报告中披露下列内容：
     * （一）转股价格历次调整、修正的情况，经调整、修正
     * — 61 —
     * 后的最新转股价格；
     * （二）可转换公司债券发行后累计转股的情况；
     * （三）前十名可转换公司债券持有人的名单和持有量；
     * （四）担保人盈利能力、资产状况和信用状况发生重大
     * 变化的情况（如适用）；
     * （五）公司的负债情况、资信变化情况以及在未来年度
     * 偿债的现金安排；
     * （六）中国证监会和本所规定的其他内容。
     * 5.2.14 上市公司未在规定期限内披露定期报告，或者
     * 因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载被中国证
     * 监会责令改正但未在规定期限内完成整改的，公司股票及其
     * 衍生品种应当按照本规则第八章的有关规定进行停牌与复
     * 牌。
     * 第三节 利润分配和资本公积金转增股本
     * 5.3.1 上市公司应当积极回报股东，综合考虑所处行业
     * 特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及资金支出安
     * 排等，科学、审慎决策，合理确定利润分配政策。
     * 公司应当按照《公司法》和公司章程的规定弥补亏损（如
     * 有），提取法定公积金、任意公积金，确定股本基数、分配
     * 比例、分配总额及其来源。
     * 公司进行股票股利分配、资本公积金转增股本的，应当
     * 符合法律法规、《企业会计准则》、本规则、本所其他规定、
     * 公司章程等有关规定，其股份送转比例应当与业绩增长相匹
     * — 62 —
     * 配。
     * 公司现金分红同时分配股票股利的，应当结合公司发展
     * 阶段、成长性、每股净资产的摊薄和重大资金支出安排等因
     * 素，说明现金分红在本次利润分配中所占比例及其合理性。
     * 5.3.2 上市公司利润分配应当以最近一期经审计母公
     * 司报表中可供分配利润为依据，合理考虑当期利润情况，并
     * 按照合并报表、母公司报表中可供分配利润孰低的原则确定
     * 具体的利润分配比例，避免出现超分配的情况。公司应当综
     * 合考虑未分配利润、当期业绩等因素确定分红频次，并在具
     * 备条件的情况下增加现金分红频次，稳定投资者分红预期。
     * 5.3.3 上市公司在报告期结束后，至利润分配、资本公
     * 积金转增股本方案公告前股本总额发生变动的，应当以最新
     * 股本总额作为分配或者转增的股本基数。
     * 公司董事会在审议利润分配、资本公积金转增股本方案
     * 时，应当明确在利润分配、资本公积金转增股本方案公告后
     * 至实施前，出现股权激励行权、可转债转股、股份回购等股
     * 本总额发生变动情形时的方案调整原则。
     * 5.3.4 上市公司存在利润分配、资本公积金转增股本方
     * 案尚未提交股东大会审议或者虽经股东大会审议通过但未
     * 实施，拟发行证券的，应当在方案实施后发行。
     * 5.3.5 上市公司应当在董事会审议通过利润分配或者
     * 资本公积金转增股本方案后，及时披露方案的具体内容，并
     * 说明该等方案是否符合公司章程规定的利润分配政策和公
     * 司已披露的股东回报规划等。
     * — 63 —
     * 5.3.6 上市公司应当于实施方案的股权登记日前三至
     * 五个交易日内披露方案实施公告。
     * 5.3.7 方案实施公告应当包括下列内容：
     * （一）通过方案的股东大会届次和日期；
     * （二）派发现金股利、股票股利、资本公积金转增股本
     * 的比例（以每10股表述）、股本基数（按实施前实际股本计
     * 算）以及是否含税和扣税情况等；
     * （三）股权登记日、除权（息）日、新增股份上市日；
     * （四）方案实施办法；
     * （五）股本变动结构表（按变动前总股本、本次派发股
     * 票股利数、本次转增股本数、变动后总股本、占总股本比例
     * 等项目列示）；
     * （六）派发股票股利、资本公积金转增股本后，需要调
     * 整的衍生品种行权（转股）价、行权（转股）比例、承诺的
     * 最低减持价情况等（如适用）；
     * （七）派发股票股利、资本公积金转增股本后，按新股
     * 本摊薄计算的上年度每股收益或者本年半年度每股收益；
     * （八）中国证监会和本所要求的其他内容。
     * 5.3.8 上市公司应当在股东大会审议通过方案后两个
     * 月内，完成利润分配及资本公积金转增股本事宜。
     * — 64 —
     * ----------------------第六章 应当披露的交易
     * 第一节 重大交易
     * 6.1.1 本节所称重大交易，包括除上市公司日常经营活
     * 动之外发生的下列类型的事项：
     * （一）购买资产；
     * （二）出售资产；
     * （三）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）；
     * （四）提供财务资助（含委托贷款等）；
     * （五）提供担保（含对控股子公司担保等）；
     * （六）租入或者租出资产；
     * （七）委托或者受托管理资产和业务；
     * （八）赠与或者受赠资产；
     * （九）债权或者债务重组；
     * （十）转让或者受让研发项目；
     * （十一）签订许可协议；
     * （十二）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资
     * 权利等）；
     * （十三）本所认定的其他交易。
     * 6.1.2 除本规则第6.1.9条、第6.1.10条的规定外，上
     * 市公司发生的交易达到下列标准之一的，应当及时披露：
     * （一）交易涉及的资产总额占上市公司最近一期经审计
     * 总资产的10%以上，该交易涉及的资产总额同时存在账面值
     * 和评估值的，以较高者为准；
     * （二）交易标的（如股权）涉及的资产净额占上市公司
     * — 65 —
     * 最近一期经审计净资产的10%以上，且绝对金额超过1000万
     * 元，该交易涉及的资产净额同时存在账面值和评估值的，以
     * 较高者为准；
     * （三）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的
     * 营业收入占上市公司最近一个会计年度经审计营业收入的
     * 10%以上，且绝对金额超过1000万元；
     * （四）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的
     * 净利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以
     * 上，且绝对金额超过100万元；
     * （五）交易的成交金额（含承担债务和费用）占上市公
     * 司最近一期经审计净资产的10%以上，且绝对金额超过1000
     * 万元；
     * （六）交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经
     * 审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元。
     * 上述指标计算中涉及数据为负值的，取其绝对值计算。
     * 6.1.3 除本规则第6.1.9条、第6.1.10条的规定外，上
     * 市公司发生的交易达到下列标准之一的，应当及时披露并提
     * 交股东大会审议：
     * （一）交易涉及的资产总额占上市公司最近一期经审计
     * 总资产的50%以上，该交易涉及的资产总额同时存在账面值
     * 和评估值的，以较高者为准；
     * （二）交易标的（如股权）涉及的资产净额占上市公司
     * 最近一期经审计净资产的50%以上，且绝对金额超过5000万
     * 元，该交易涉及的资产净额同时存在账面值和评估值的，以
     * — 66 —
     * 较高者为准；
     * （三）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的
     * 营业收入占上市公司最近一个会计年度经审计营业收入的
     * 50%以上，且绝对金额超过5000万元；
     * （四）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的
     * 净利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以
     * 上，且绝对金额超过500万元；
     * （五）交易的成交金额（含承担债务和费用）占上市公
     * 司最近一期经审计净资产的50%以上，且绝对金额超过5000
     * 万元；
     * （六）交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经
     * 审计净利润的50%以上，且绝对金额超过500万元。
     * 上述指标计算涉及的数据为负值的，取其绝对值计算。
     * 6.1.4 上市公司发生的交易属于下列情形之一的，可以
     * 免于按照本规则第6.1.3条的规定提交股东大会审议，但仍
     * 应当按照有关规定履行信息披露义务：
     * （一）公司发生受赠现金资产、获得债务减免等不涉及
     * 对价支付、不附有任何义务的交易；
     * （二）公司发生的交易仅达到本规则第6.1.3条第一款
     * 第四项或者第六项标准，且上市公司最近一个会计年度每股
     * 收益的绝对值低于0.05元。
     * 6.1.5 上市公司购买或者出售股权的，应当按照公司所
     * 持权益变动比例计算相关财务指标适用本规则第6.1.2条和
     * 第6.1.3条的规定。
     * — 67 —
     * 交易导致上市公司合并报表范围发生变更的，应当以该
     * 股权对应标的公司的相关财务指标适用本规则第6.1.2条和
     * 第6.1.3条的规定。
     * 因委托或者受托管理资产和业务等，导致上市公司合并
     * 报表范围发生变更的，参照适用前款规定。
     * 6.1.6 上市公司发生交易达到本规则第6.1.3条规定标
     * 准，交易标的为公司股权的，应当披露标的资产经审计的最
     * 近一年又一期财务会计报告。会计师事务所发表的审计意见
     * 应当为无保留意见，审计基准日距审议相关交易事项的股东
     * 大会召开日不得超过六个月。
     * 公司发生交易达到本规则第6.1.3条规定标准，交易标
     * 的为公司股权以外的其他资产的，应当披露标的资产由资产
     * 评估机构出具的评估报告。评估基准日距审议相关交易事项
     * 的股东大会召开日不得超过一年。
     * 公司依据其他法律法规或其公司章程提交股东大会审
     * 议，或者自愿提交股东大会审议的，应当适用前两款规定，
     * 本所另有规定的除外。
     * 公司发生交易达到本规则第6.1.2条、第6.1.3条规定的
     * 标准，交易对方以非现金资产作为交易对价或者抵偿上市公
     * 司债务的，应当披露所涉及资产符合本条第一款、第二款要
     * 求的审计报告或者评估报告。相关交易无需提交股东大会审
     * 议的，审计基准日或者评估基准日距审议相关事项的董事会
     * 召开日或者相关事项的公告日不得超过第一款、第二款要求
     * 的时限。
     * — 68 —
     * 公司发生交易虽未达到本规则第6.1.3条规定的标准，
     * 中国证监会、本所根据审慎原则可以要求公司披露所涉及资
     * 产符合本条第一款、第二款要求的审计报告或者评估报告。
     * 6.1.7 上市公司购买或者出售交易标的少数股权，因在
     * 交易前后均无法对交易标的形成控制、共同控制或者重大影
     * 响等客观原因，导致确实无法对交易标的最近一年又一期财
     * 务会计报告进行审计的，可以披露相关情况并免于按照本规
     * 则第6.1.6条的规定披露审计报告，中国证监会或者本所另
     * 有规定的除外。
     * 6.1.8 上市公司发生本规则第6.1.1条规定的购买资产
     * 或者出售资产时，应当以资产总额和成交金额中的较高者为
     * 准，按交易事项的类型在连续十二个月内累计计算。经累计
     * 计算金额超过上市公司最近一期经审计总资产30%的，公司
     * 应当及时披露相关交易事项以及符合本规则第6.1.6条要求
     * 的该交易标的审计报告或者评估报告，提交股东大会审议并
     * 经由出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
     * 已按照前款规定履行相关义务的，不再纳入相关的累计
     * 计算范围。
     * 6.1.9 上市公司提供财务资助，除应当经全体董事的过
     * 半数审议通过外，还应当经出席董事会会议的三分之二以上
     * 董事审议同意并作出决议，并及时对外披露。
     * 财务资助事项属于下列情形之一的，应当在董事会审议
     * 通过后提交股东大会审议，本所另有规定的除外：
     * （一）单笔财务资助金额超过上市公司最近一期经审计
     * — 69 —
     * 净资产的10%；
     * （二）被资助对象最近一期财务报表数据显示资产负债
     * 率超过70%；
     * （三）最近十二个月内财务资助金额累计计算超过上市
     * 公司最近一期经审计净资产的10%；
     * （四）本所或者公司章程规定的其他情形。
     * 公司提供资助对象为公司合并报表范围内且持股比例
     * 超过50%的控股子公司，且该控股子公司其他股东中不包含
     * 上市公司的控股股东、实际控制人及其关联人的，可以免于
     * 适用前两款规定。
     * 6.1.10 上市公司提供担保，除应当经全体董事的过半
     * 数审议通过外，还应当经出席董事会会议的三分之二以上董
     * 事审议同意并作出决议，并及时对外披露。
     * 上市公司提供担保属于下列情形之一的，还应当在董事
     * 会审议通过后提交股东大会审议：
     * （一）单笔担保额超过上市公司最近一期经审计净资产
     * 10%；
     * （二）上市公司及其控股子公司对外提供的担保总额，
     * 超过上市公司最近一期经审计净资产50%以后提供的任何担
     * 保；
     * （三）上市公司及其控股子公司对外提供的担保总额，
     * 超过上市公司最近一期经审计总资产30%以后提供的任何担
     * 保；
     * （四）被担保对象最近一期财务报表数据显示资产负债
     * — 70 —
     * 率超过70%；
     * （五）最近十二个月内担保金额累计计算超过公司最近
     * 一期经审计总资产的30%；
     * （六）对股东、实际控制人及其关联人提供的担保；
     * （七）本所或者公司章程规定的其他情形。
     * 上市公司股东大会审议前款第五项担保事项时，应当经
     * 出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
     * 6.1.11 上市公司的对外担保事项出现下列情形之一时，
     * 应当及时披露：
     * （一）被担保人于债务到期后十五个交易日内未履行还
     * 款义务的；
     * （二）被担保人出现破产、清算及其他严重影响还款能
     * 力情形的。
     * 6.1.12 上市公司进行委托理财，因交易频次和时效要
     * 求等原因难以对每次投资交易履行审议程序和披露义务的，
     * 可以对投资范围、额度及期限等进行合理预计，以额度计算
     * 占净资产的比例，适用本规则第6.1.2条和第6.1.3条的规定。
     * 相关额度的使用期限不应超过十二个月，期限内任一时
     * 点的交易金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）
     * 不应超过投资额度。
     * 6.1.13 上市公司租入或者租出资产的，应当以约定的
     * 全部租赁费用或者租赁收入适用本规则第6.1.2条和第
     * 6.1.3条的规定。
     * 6.1.14 上市公司直接或者间接放弃对控股子公司的优
     * — 71 —
     * 先购买或者认缴出资等权利，导致合并报表范围发生变更的，
     * 应当以放弃金额与该主体的相关财务指标，适用本规则第
     * 6.1.2条和第6.1.3条的规定。
     * 公司放弃权利未导致上市公司合并报表范围发生变更，
     * 但相比于未放弃权利，所拥有该主体权益的比例下降的，应
     * 当以放弃金额与按权益变动比例计算的相关财务指标，适用
     * 本规则第6.1.2条和第6.1.3条的规定。
     * 公司部分放弃权利的，还应当以放弃金额、该主体的相
     * 关财务指标或者按权益变动比例计算的相关财务指标，以及
     * 实际受让或者出资金额，适用本规则第6.1.2条和第6.1.3条
     * 的规定。
     * 6.1.15 上市公司发生除委托理财等本所对累计原则另
     * 有规定的事项外的其他交易时，应当对交易标的相关的同一
     * 类别交易，按照连续十二个月累计计算的原则，适用本规则
     * 第6.1.2条和第6.1.3条的规定。
     * 公司发生的交易按照本节的规定适用连续十二个月累
     * 计计算原则时，达到本节规定的披露标准的，可以仅将本次
     * 交易事项按照本所有关规定披露，并在公告中说明前期累计
     * 未达到披露标准的交易事项。
     * 公司发生的交易按照本节的规定适用连续十二个月累
     * 计计算原则时，达到本节规定的应当提交股东大会审议标准
     * 的，可以仅将本次交易事项提交股东大会审议，并在公告中
     * 说明前期未履行股东大会审议程序的交易事项。公司披露的
     * 前述本次交易事项的公告，应当包括符合本规则第6.1.6条
     * — 72 —
     * 要求的审计报告或者评估报告。
     * 公司已按照本规则第6.1.2条或者第6.1.3条规定履行
     * 相关义务的，不再纳入累计计算范围。公司已披露但未履行
     * 股东大会审议程序的交易事项，仍应当纳入累计计算范围以
     * 确定应当履行的审议程序。
     * 6.1.16 上市公司发生交易，相关安排涉及未来支付或
     * 者收取或有对价的，应当以预计的最高金额作为成交金额，
     * 适用本规则第6.1.2条和第6.1.3条的规定。
     * 6.1.17 上市公司分期实施本规则第6.1.1条规定的各
     * 项交易的，应当以协议约定的全部金额为准，适用本规则第
     * 6.1.2条和第6.1.3条的规定。
     * 6.1.18 上市公司与同一交易对方同时发生第6.1.1条
     * 第一款第三项至第五项以外方向相反的交易时，应当以其中
     * 单个方向的交易涉及的财务指标中较高者为准，适用本规则
     * 第6.1.2条和第6.1.3条的规定。
     * 6.1.19 上市公司发生交易，在期限届满后与原交易对
     * 方续签协议、展期交易的，应当按照本节的规定再次履行审
     * 议程序和信息披露义务。
     * 6.1.20 上市公司应当根据交易类型，按照本所有关规
     * 定披露交易的相关信息，包括交易对方、交易标的、交易协
     * 议的主要内容、交易定价及依据、有关部门审批文件（如有）、
     * 中介机构意见（如适用）等。
     * 6.1.21 上市公司与其合并报表范围内的控股子公司发
     * 生的或者上述控股子公司之间发生的交易，可以免于按照本
     * — 73 —
     * 节规定披露和履行相应程序，中国证监会或者本所另有规定
     * 的除外。
     * 第二节 日常交易
     * 6.2.1 本节所称日常交易，是指上市公司发生与日常经
     * 营相关的下列类型的事项：
     * （一）购买原材料、燃料和动力；
     * （二）接受劳务；
     * （三）出售产品、商品；
     * （四）提供劳务；
     * （五）工程承包；
     * （六）与公司日常经营相关的其他交易。
     * 资产置换中涉及前款规定交易的，适用本章第一节的规
     * 定。
     * 6.2.2 上市公司签署日常交易相关合同，达到下列标准
     * 之一的，应当及时披露：
     * （一）涉及本规则第6.2.1条第一款第一项、第二项事
     * 项的，合同金额占上市公司最近一期经审计总资产50%以上，
     * 且绝对金额超过5亿元；
     * （二）涉及本规则第6.2.1条第一款第三项至第五项事
     * 项的，合同金额占上市公司最近一个会计年度经审计主营业
     * 务收入50%以上，且绝对金额超过5亿元；
     * （三）公司或者本所认为可能对上市公司财务状况、经
     * 营成果产生重大影响的其他合同。
     * — 74 —
     * 6.2.3 上市公司与他人共同承接建设工程项目，公司作
     * 为总承包人的，应当以项目的全部投资金额适用本规则第
     * 6.2.2条的规定；作为非总承包人的，应当以公司实际承担
     * 的投资金额适用本规则第6.2.2条的规定。
     * 6.2.4 上市公司参加工程承包、商品采购等项目的投标，
     * 合同金额或者合同履行预计产生的收入达到本规则第6.2.2
     * 条规定标准的，在获悉已被确定为中标单位并已进入公示期、
     * 但尚未取得中标通知书或者相关证明文件时，应当及时发布
     * 提示性公告，并按照本所有关规定披露中标公示的主要内容。
     * 公示期结束后取得中标通知书的，公司应当及时按照本
     * 所有关规定披露项目中标相关情况。预计无法取得中标通知
     * 书的，公司应当及时披露进展情况并提示风险。
     * 6.2.5 上市公司应当按照本所有关规定披露日常交易
     * 的相关信息，包括交易各方、合同主要内容、合同履行对公
     * 司的影响、合同的审议程序、有关部门审批文件（如有）、
     * 风险提示等。
     * 6.2.6 已按照本规则第6.2.2条披露日常交易相关合同
     * 的，上市公司应当关注合同履行进展，与合同约定出现重大
     * 差异且影响合同金额30%以上的，应当及时披露并说明原因。
     * 第三节 关联交易
     * 6.3.1 上市公司进行关联交易，应当保证关联交易的合
     * 法合规性、必要性和公允性，保持公司的独立性，不得利用
     * 关联交易调节财务指标，损害公司利益。交易各方不得隐瞒
     * — 75 —
     * 关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序
     * 和信息披露义务。
     * 6.3.2 上市公司的关联交易，是指上市公司或者其控股
     * 子公司与上市公司关联人之间发生的转移资源或者义务的
     * 事项，包括：
     * （一）本规则第6.1.1条规定的交易事项；
     * （二）购买原材料、燃料、动力；
     * （三）销售产品、商品；
     * （四）提供或者接受劳务；
     * （五）委托或者受托销售；
     * （六）存贷款业务；
     * （七）与关联人共同投资；
     * （八）其他通过约定可能造成资源或者义务转移的事项。
     * 6.3.3 上市公司的关联人包括关联法人（或者其他组织）
     * 和关联自然人。
     * 具有下列情形之一的法人或者其他组织，为上市公司的
     * 关联法人（或者其他组织）：
     * （一）直接或者间接地控制上市公司的法人（或者其他
     * 组织）；
     * （二）由前项所述法人（或者其他组织）直接或者间接
     * 控制的除上市公司及其控股子公司以外的法人（或者其他组
     * 织）；
     * （三）持有上市公司5%以上股份的法人（或者其他组织）
     * 及其一致行动人；
     * — 76 —
     * （四）由上市公司关联自然人直接或者间接控制的，或
     * 者担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，
     * 除上市公司及其控股子公司以外的法人（或其他组织）。
     * 具有下列情形之一的自然人，为上市公司的关联自然人：
     * （一）直接或者间接持有上市公司5%以上股份的自然人；
     * （二）上市公司董事、监事及高级管理人员；
     * （三）直接或者间接地控制上市公司的法人（或者其他
     * 组织）的董事、监事及高级管理人员；
     * （四）本款第一项、第二项所述人士的关系密切的家庭
     * 成员。
     * 在过去十二个月内或者根据相关协议安排在未来十二
     * 个月内，存在第二款、第三款所述情形之一的法人（或者其
     * 他组织）、自然人，为上市公司的关联人。
     * 中国证监会、本所或者上市公司根据实质重于形式的原
     * 则，认定其他与上市公司有特殊关系、可能或者已经造成上
     * 市公司对其利益倾斜的自然人、法人（或者其他组织），为
     * 上市公司的关联人。
     * 6.3.4 上市公司与本规则第6.3.3条第二款第二项所列
     * 法人（或者其他组织）受同一国有资产管理机构控制而形成
     * 该项所述情形的，不因此构成关联关系，但其法定代表人、
     * 董事长、总经理或者半数以上的董事兼任上市公司董事、监
     * 事或者高级管理人员的除外。
     * 6.3.5 上市公司董事、监事、高级管理人员、持股5%以
     * 上的股东及其一致行动人、实际控制人应当及时向公司董事
     * — 77 —
     * 会报送公司关联人名单及关联关系的说明，由公司做好登记
     * 管理工作。
     * 6.3.6 除本规则第6.3.13条的规定外，上市公司与关联
     * 人发生的交易达到下列标准之一的，应当履行相应决策程序
     * 后及时披露：
     * （一）与关联自然人发生的成交金额超过30万元的交易；
     * （二）与关联法人（或者其他组织）发生的成交金额超
     * 过300万元，且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值超
     * 过0.5%的交易。
     * 6.3.7 除本规则第6.3.13条的规定外，上市公司与关联
     * 人发生的成交金额超过3000万元，且占上市公司最近一期经
     * 审计净资产绝对值超过5%的，应当及时披露并提交股东大会
     * 审议，还应当披露符合本规则第6.1.6条要求的审计报告或
     * 者评估报告。
     * 公司关联交易事项虽未达到前款规定的标准，中国证监
     * 会、本所根据审慎原则可以要求公司提交股东大会审议，并
     * 按照前款规定适用有关审计或者评估的要求。
     * 公司依据其他法律法规或其公司章程提交股东大会审
     * 议，或者自愿提交股东大会审议的，应当披露符合本规则第
     * 6.1.6条要求的审计报告或者评估报告，本所另有规定的除
     * 外。
     * 公司与关联人发生下列情形之一的交易时，可以免于审
     * 计或者评估：
     * （一）本规则第6.3.19条规定的日常关联交易；
     * — 78 —
     * （二）与关联人等各方均以现金出资，且按照出资比例
     * 确定各方在所投资主体的权益比例；
     * （三）本所规定的其他情形。
     * 6.3.8 上市公司董事会审议关联交易事项时，关联董事
     * 应当回避表决，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会
     * 会议由过半数的非关联董事出席即可举行，董事会会议所作
     * 决议须经非关联董事过半数通过。出席董事会会议的非关联
     * 董事人数不足三人的，公司应当将该交易提交股东大会审议。
     * 前款所称关联董事包括具有下列情形之一的董事：
     * （一）交易对方；
     * （二）在交易对方任职，或者在能直接或者间接控制该
     * 交易对方的法人（或者其他组织）、该交易对方直接或者间
     * 接控制的法人（或者其他组织）任职；
     * （三）拥有交易对方的直接或者间接控制权；
     * （四）交易对方或者其直接、间接控制人的关系密切的
     * 家庭成员；
     * （五）交易对方或者其直接、间接控制人的董事、监事
     * 和高级管理人员的关系密切的家庭成员；
     * （六）中国证监会、本所或者上市公司认定的因其他原
     * 因使其独立的商业判断可能受到影响的董事。
     * 6.3.9 上市公司股东大会审议关联交易事项时，关联股
     * 东应当回避表决，并且不得代理其他股东行使表决权。
     * 前款所称关联股东包括具有下列情形之一的股东：
     * （一）交易对方；
     * — 79 —
     * （二）拥有交易对方直接或者间接控制权；
     * （三）被交易对方直接或者间接控制；
     * （四）与交易对方受同一法人（或者其他组织）或者自
     * 然人直接或者间接控制；
     * （五）在交易对方任职，或者在能直接或者间接控制该
     * 交易对方的法人（或者其他组织）、该交易对方直接或者间
     * 接控制的法人（或者其他组织）任职；
     * （六）交易对方及其直接、间接控制人的关系密切的家
     * 庭成员；
     * （七）因与交易对方或者其关联人存在尚未履行完毕的
     * 股权转让协议或者其他协议而使其表决权受到限制或者影
     * 响；
     * （八）中国证监会或者本所认定的可能造成上市公司对
     * 其利益倾斜的股东。
     * 6.3.10 上市公司与关联人发生的下列交易，应当按照
     * 本节规定履行关联交易信息披露义务以及本章第一节的规
     * 定履行审议程序，并可以向本所申请豁免按照本规则第
     * 6.3.7条的规定提交股东大会审议：
     * （一）面向不特定对象的公开招标、公开拍卖或者挂牌
     * 的（不含邀标等受限方式），但招标、拍卖等难以形成公允
     * 价格的除外；
     * （二）上市公司单方面获得利益且不支付对价、不附任
     * 何义务的交易，包括受赠现金资产、获得债务减免等；
     * （三）关联交易定价由国家规定；
     * — 80 —
     * （四）关联人向上市公司提供资金，利率不高于贷款市
     * 场报价利率，且上市公司无相应担保。
     * 6.3.11 上市公司与关联人发生的下列交易，可以免于
     * 按照本节规定履行相关义务，但属于本章第一节规定的应当
     * 履行披露义务和审议程序情形的仍应履行相关义务：
     * （一）一方以现金方式认购另一方公开发行的股票及其
     * 衍生品种、公司债券或者企业债券，但提前确定的发行对象
     * 包含关联人的除外；
     * （二）一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票
     * 及其衍生品种、公司债券或者企业债券；
     * （三）一方依据另一方股东大会决议领取股息、红利或
     * 者报酬；
     * （四）上市公司按与非关联人同等交易条件，向本规则
     * 第6.3.3条第三款第二项至第四项规定的关联自然人提供产
     * 品和服务；
     * （五）本所认定的其他情形。
     * 6.3.12 上市公司不得为本规则第6.3.3条规定的关联
     * 人提供财务资助，但向关联参股公司（不包括由上市公司控
     * 股股东、实际控制人控制的主体）提供财务资助，且该参股
     * 公司的其他股东按出资比例提供同等条件财务资助的情形
     * 除外。
     * 公司向前款规定的关联参股公司提供财务资助的，除应
     * 当经全体非关联董事的过半数审议通过外，还应当经出席董
     * 事会会议的非关联董事的三分之二以上董事审议通过，并提
     * — 81 —
     * 交股东大会审议。
     * 本条所称关联参股公司，是指由上市公司参股且属于本
     * 规则第6.3.3条规定的上市公司的关联法人（或者其他组织）。
     * 6.3.13 上市公司为关联人提供担保的，除应当经全体
     * 非关联董事的过半数审议通过外，还应当经出席董事会会议
     * 的非关联董事的三分之二以上董事审议同意并作出决议，并
     * 提交股东大会审议。公司为控股股东、实际控制人及其关联
     * 人提供担保的，控股股东、实际控制人及其关联人应当提供
     * 反担保。
     * 公司因交易导致被担保方成为公司的关联人的，在实施
     * 该交易或者关联交易的同时，应当就存续的关联担保履行相
     * 应审议程序和信息披露义务。
     * 董事会或者股东大会未审议通过前款规定的关联担保
     * 事项的，交易各方应当采取提前终止担保等有效措施。
     * 6.3.14 上市公司与关联人之间进行委托理财等，如因
     * 交易频次和时效要求等原因难以对每次投资交易履行审议
     * 程序和披露义务的，可以对投资范围、投资额度及期限等进
     * 行合理预计，以额度作为计算标准，适用本规则第6.3.6条
     * 和第6.3.7条的规定。
     * 相关额度的使用期限不应超过十二个月，期限内任一时
     * 点的交易金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）
     * 不应超过投资额度。
     * 6.3.15 上市公司与关联人发生涉及金融机构的存款、
     * 贷款等业务，应当以存款或者贷款的利息为准，适用第6.3.6 — 82 —
     * 条和第6.3.7条的规定。对于上市公司与财务公司发生的关
     * 联存款、贷款等业务，由本所另行规定。
     * 6.3.16 上市公司因放弃权利导致与其关联人发生关联
     * 交易的，应当按照本规则第6.1.14条的标准，适用本规则第
     * 6.3.6条和第6.3.7条的规定。
     * 6.3.17 上市公司与关联人共同投资，应当以上市公司
     * 的投资额作为交易金额，适用本规则第6.3.6条和第6.3.7条
     * 的规定。
     * 6.3.18 上市公司关联人单方面受让上市公司拥有权益
     * 主体的其他股东的股权或者投资份额等，涉及有关放弃权利
     * 情形的，应当按照本规则第6.1.14条的标准，适用本规则第
     * 6.3.6条和第6.3.7条的规定；不涉及放弃权利情形，但可能
     * 对上市公司的财务状况、经营成果构成重大影响或者导致上
     * 市公司与该主体的关联关系发生变化的，上市公司应当及时
     * 披露。
     * 6.3.19 上市公司与关联人发生本规则第6.3.2条第二
     * 项至第六项所列的与日常经营相关的关联交易事项，应当按
     * 照下列标准适用本规则第6.3.6条和第6.3.7条的规定及时
     * 披露和履行审议程序：
     * （一）首次发生的日常关联交易，公司应当根据协议涉
     * 及的交易金额，履行审议程序并及时披露；协议没有具体交
     * 易金额的，应当提交股东大会审议。
     * （二）实际执行时协议主要条款发生重大变化或者协议
     * 期满需要续签的，应当根据新修订或者续签协议涉及交易金
     * — 83 —
     * 额为准，履行审议程序并及时披露。
     * （三）对于每年发生的数量众多的日常关联交易，因需
     * 要经常订立新的日常关联交易协议而难以按照本款第一项
     * 规定将每份协议提交董事会或者股东大会审议的，公司可以
     * 按类别合理预计日常关联交易年度金额，履行审议程序并及
     * 时披露；实际执行超出预计金额的，应当以超出金额为准及
     * 时履行审议程序并披露。
     * （四）公司与关联人签订的日常关联交易协议期限超过
     * 三年的，应当每三年重新履行相关审议程序并披露。
     * 公司应当在年度报告和半年度报告中分类汇总披露日
     * 常关联交易的实际履行情况。
     * 6.3.20 上市公司在连续十二个月内发生的下列关联交
     * 易，应当按照累计计算的原则分别适用本规则第6.3.6条和
     * 第6.3.7条的规定：
     * （一）与同一关联人进行的交易；
     * （二）与不同关联人进行的与同一交易标的的交易。
     * 上述同一关联人包括与该关联人受同一主体控制或者
     * 相互存在股权控制关系的其他关联人。
     * 6.3.21 上市公司与关联人发生交易或者相关安排涉及
     * 未来可能支付或者收取或有对价的，以预计的最高金额为成
     * 交金额，适用本规则第6.3.6条和第6.3.7条的规定。
     * 6.3.22 上市公司应当根据关联交易事项的类型披露关
     * 联交易的有关内容，包括交易对方、交易标的、交易各方的
     * 关联关系说明和关联人基本情况、交易协议的主要内容、交
     * — 84 —
     * 易定价及依据、有关部门审批文件（如有）、中介机构意见
     * （如适用）等。
     * 6.3.23 上市公司与关联人进行交易时涉及相关义务、
     * 相关指标计算标准等，本节未规定的，适用本章第一节的规
     * 定。
     * ----------------------第七章 应当披露的其他重大事项
     * 第一节 股票交易异常波动和传闻澄清
     * 7.1.1 上市公司股票交易根据有关规定被认定为异常
     * 波动的，公司应当于次一交易日开市前披露股票交易异常波
     * 动公告。
     * 7.1.2 上市公司披露的股票交易异常波动公告应当包
     * 括下列内容：
     * （一）股票交易异常波动情况的说明；
     * （二）董事会对重要问题的关注、核实情况说明；
     * （三）向控股股东、实际控制人等的函询情况；
     * （四）是否存在应披露而未披露信息的声明；
     * （五）本所要求的其他内容。
     * 7.1.3 上市公司股票交易出现本所业务规则规定的严
     * 重异常波动的，应当于次一交易日披露核查公告；无法披露
     * 的，应当申请其股票自次一交易日起停牌核查。公司股票应
     * 当自披露核查公告之日起复牌。披露日为非交易日的，自次
     * 一交易日起复牌。
     * — 85 —
     * 公司股票交易出现严重异常波动，经公司核查后无应披
     * 露而未披露的重大事项，也无法对异常波动原因作出合理解
     * 释的，本所可以向市场公告，提示股票交易风险，并视情况
     * 实施停牌。
     * 7.1.4 上市公司股票交易出现严重异常波动情形的，公
     * 司或者相关信息披露义务人应当核查下列事项：
     * （一）是否存在导致股票交易严重异常波动的未披露事
     * 项；
     * （二）股价是否严重偏离同行业上市公司合理估值；
     * （三）是否存在重大风险事项；
     * （四）其他可能导致股票交易严重异常波动的事项。
     * 公司应当在核查公告中充分提示公司股价严重异常波
     * 动的交易风险。
     * 持续督导期内，保荐人及其保荐代表人应当督促上市公
     * 司按照本节规定及时进行核查，履行相应信息披露义务。
     * 7.1.5 上市公司股票交易出现本所业务规则规定或者
     * 本所认定的异常波动的，本所可以根据异常波动程度和监管
     * 需要，采取下列措施：
     * （一）要求上市公司披露股票交易异常波动公告；
     * （二）要求上市公司停牌核查并披露核查公告；
     * （三）向市场提示异常波动股票投资风险；
     * （四）本所认为必要的其他措施。
     * 7.1.6 传闻可能或者已经对上市公司股票及其衍生品
     * 种交易价格产生较大影响的，公司应当及时核实相关情况，
     * — 86 —
     * 并依规披露情况说明公告或者澄清公告。
     * 7.1.7 上市公司披露的澄清公告应当包括下列内容：
     * （一）传闻内容及其来源；
     * （二）传闻所涉及事项的真实情况；
     * （三）相关风险提示（如适用）；
     * （四）本所要求的其他内容。
     * 第二节 可转换公司债券涉及的重大事项
     * 7.2.1 发生下列可能对可转换公司债券交易或者转让
     * 价格产生较大影响的重大事项之一时，上市公司应当及时披
     * 露：
     * （一）《证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款
     * 规定的重大事项；
     * （二）因配股、增发、送股、派息、分立、减资及其他
     * 原因引起发行人股份变动，需要调整转股价格，或者依据募
     * 集说明书或者重组报告书约定的转股价格修正条款修正转
     * 股价格；
     * （三）向不特定对象发行的可转换公司债券未转换的面
     * 值总额少于 3000 万元；
     * （四）公司信用状况发生重大变化，可能影响如期偿还
     * 债券本息；
     * （五）可转换公司债券担保人发生重大资产变动、重大
     * 诉讼、合并、分立等情况；
     * （六）资信评级机构对可转换公司债券的信用或者公司
     * — 87 —
     * 的信用进行评级并已出具信用评级结果；
     * （七）本所或者公司认定的其他情形。
     * 7.2.2 上市公司应当在可转换公司债券约定的付息日
     * 前三至五个交易日内披露付息公告，在可转换公司债券期满
     * 前三至五个交易日内披露本息兑付公告。
     * 7.2.3 上市公司应当在可转换公司债券开始转股前三
     * 个交易日内披露实施转股的公告。
     * 7.2.4 上市公司应当持续关注可转换公司债券约定的
     * 赎回条件是否满足，预计可能触发赎回条件的，应当在预计
     * 赎回条件触发日的五个交易日前至少发布一次风险提示公
     * 告。
     * 公司应当在满足可转换公司债券赎回条件的当日决定
     * 是否赎回并于次一交易日开市前披露。公司决定行使赎回权
     * 的，还应当在满足赎回条件后每五个交易日至少发布一次赎
     * 回提示性公告，并在赎回期结束后公告赎回结果及其影响；
     * 决定不行使赎回权的，公司应当公告不赎回的具体原因。
     * 7.2.5 上市公司应当在满足可转换公司债券回售条件
     * 的次一交易日开市前披露回售公告，此后每五个交易日至少
     * 发布一次回售提示性公告，并在回售期结束后公告回售结果
     * 及其影响。
     * 经股东大会批准变更募集资金投资项目的，公司应当在
     * 股东大会通过后二十个交易日内赋予可转换公司债券持有
     * 人一次回售的权利，有关回售公告至少发布三次。其中，在
     * 回售实施前、股东大会决议公告后五个交易日内至少发布一
     * — 88 —
     * 次，在回售实施期间至少发布一次，余下一次回售公告的发
     * 布时间视需要而定。
     * 7.2.6 发行可转换公司债券的上市公司涉及本所规定
     * 应当停止交易或者转让、暂停转股的情形的，应当及时向本
     * 所申请并公告。
     * 第三节 合并、分立和分拆
     * 7.3.1 上市公司实施合并、分立、分拆上市的，应当遵
     * 守法律法规、本所有关规定，履行相应审议程序和信息披露
     * 义务。
     * 公司依据前款规定召开股东大会审议相关议案的，应当
     * 经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过。分
     * 拆上市的，还应当经出席会议的除上市公司董事、监事、高
     * 级管理人员以及单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的
     * 股东以外的其他股东所持表决权的三分之二以上通过。
     * 7.3.2 合并完成后，公司应当办理股份变更登记，按照
     * 本规则第三章的规定向本所申请合并后公司的股票及其衍
     * 生品种上市。被合并上市公司应当按照本规则第九章的规定
     * 终止其股票及其衍生品种的上市。
     * 7.3.3 上市公司拟分拆所属子公司在境内或境外市场
     * 上市的，在上市公司首次披露分拆相关公告后，应当及时公
     * 告本次分拆上市进展情况。
     * 7.3.4 上市公司所属子公司拟首次公开发行股票并上
     * 市的，上市公司董事会应当就所属子公司本次股票发行的具
     * — 89 —
     * 体方案作出决议并提请股东大会审议。
     * 所属子公司拟重组上市的，上市公司董事会应当就本次
     * 重组上市的具体方案作出决议并提请股东大会审议。
     * 第四节 重大诉讼和仲裁
     * 7.4.1 上市公司发生的下列诉讼、仲裁事项应当及时披
     * 露：
     * （一）涉案金额超过 1000 万元，且占上市公司最近一
     * 期经审计净资产绝对值 10%以上；
     * （二）涉及上市公司股东大会、董事会决议被申请撤销
     * 或者宣告无效的诉讼；
     * （三）证券纠纷代表人诉讼。
     * 未达到前款标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事
     * 项，可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影
     * 响的，公司也应当及时披露。
     * 7.4.2 上市公司连续十二个月内发生的诉讼、仲裁事项，
     * 涉案金额累计达到本规则第 7.4.1 条第一款第一项所述标准
     * 的，适用本规则第 7.4.1 条的规定。
     * 已经按照本规则第 7.4.1 条规定履行披露义务的，不再
     * 纳入累计计算范围。
     * 7.4.3 上市公司关于重大诉讼、仲裁事项的公告应当包
     * 括下列内容：
     * （一）案件受理情况和基本案情；
     * （二）案件对公司本期利润或者期后利润的影响，预计
     * — 90 —
     * 负债计提情况；
     * （三）公司是否还存在尚未披露的其他诉讼、仲裁事项；
     * （四）本所要求的其他内容。
     * 7.4.4 上市公司应当及时披露诉讼、仲裁事项的重大进
     * 展情况，包括诉讼案件的一审和二审裁判结果、仲裁裁决结
     * 果以及裁判、裁决执行情况、对公司的影响等。
     * 第五节 破产事项
     * 7.5.1 上市公司发生重整、和解、清算等破产事项（以
     * 下统称破产事项）的，应当按照法律法规、本所有关规定履
     * 行相应审议程序和信息披露义务。
     * 上市公司实施预重整等事项的，参照本节规定履行信息
     * 披露义务。
     * 7.5.2 上市公司的控股股东、第一大股东、对上市公司
     * 经营具有重要影响的子公司或者参股公司发生破产事项，可
     * 能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的，
     * 应当参照本节规定履行信息披露义务。
     * 7.5.3 上市公司出现本规则第九章规定的退市风险警
     * 示或者终止上市情形的，应当依据本所有关规定和要求提供
     * 相关材料，履行信息披露和申请停牌、复牌等义务。
     * 7.5.4 上市公司应当在董事会作出向法院申请重整、和
     * 解或者破产清算的决定时，或者知悉债权人向法院申请公司
     * 重整或者破产清算时，及时披露申请情况以及对公司的影响，
     * 并作风险提示。
     * — 91 —
     * 在法院裁定是否受理破产事项前，公司应当每月披露相
     * 关进展情况。
     * 7.5.5 法院受理重整、和解或者破产清算申请的，上市
     * 公司应当及时披露法院作出裁定的主要内容、指定管理人的
     * 基本情况，并明确公司进入破产程序后信息披露事务的责任
     * 人。
     * 7.5.6 重整计划涉及引入重整投资人的，上市公司应当
     * 及时披露重整投资人的产生机制、基本情况以及投资协议的
     * 主要内容等事项。
     * 重整投资人拟取得上市公司股份的，还应当充分披露取
     * 得股份的对价、定价依据及公允性、股份锁定安排等相关事
     * 项。
     * 7.5.7 上市公司或者管理人应当及时披露债权人会议
     * 通知、会议议案的主要内容。在债权人会议审议通过重整计
     * 划或者和解协议后，及时披露重整计划、和解协议全文。
     * 重整计划涉及财产变价方案及经营方案，达到本规则规
     * 定披露标准的，公司或者管理人应当就相关方案单独履行信
     * 息披露义务，并说明方案的具体情况。
     * 7.5.8 重整计划草案涉及出资人权益调整等与股东权
     * 利密切相关的重大事项时，应当设出资人组对相关事项进行
     * 表决。
     * 出资人组对出资人权益调整相关事项作出决议，必须经
     * 出席会议的出资人所持表决权三分之二以上通过。
     * 出资人组会议的召开程序应当参照中国证监会及本所
     * — 92 —
     * 关于召开股东大会的有关规定，公司或者管理人应当提供网
     * 络投票方式，为出资人行使表决权提供便利，但法院另有要
     * 求的除外。
     * 7.5.9 上市公司或者管理人应当在发出出资人组会议
     * 通知时单独披露出资人权益调整方案并说明出资人权益调
     * 整的必要性、范围、内容、除权（息）处理原则、是否有利
     * 于保护上市公司及中小投资者权益等。
     * 出资人组会议召开后，公司应当及时披露表决结果和律
     * 师事务所出具的法律意见书。
     * 7.5.10 法院裁定批准重整计划、和解协议的，上市公
     * 司或者管理人应当及时公告裁定内容，并披露重整计划、和
     * 解协议全文。重整计划、和解协议与前次披露内容存在差异
     * 的，应当说明差异内容及原因。
     * 重整计划或者和解协议未获批准的，公司或者管理人应
     * 当及时公告裁定内容及未获批准的原因，并提示公司因被法
     * 院宣告破产而股票及其衍生品种可能被终止上市的风险。
     * 7.5.11 在重整计划、和解协议执行期间，上市公司应
     * 当及时披露进展情况。重整计划、和解协议执行完毕后，公
     * 司应当及时披露相关情况，说明破产事项对公司的影响，并
     * 及时披露管理人监督报告和法院裁定内容。
     * 公司不能执行或者不执行重整计划、和解协议的，应当
     * 及时披露，说明具体原因、相关责任归属、后续安排等，并
     * 提示公司因被法院宣告破产而股票及其衍生品种可能被终
     * 止上市的风险。
     * — 93 —
     * 7.5.12 上市公司采取管理人管理运作模式的，管理人
     * 及其成员应当按照《证券法》以及最高人民法院、中国证监
     * 会和本所有关规定，真实、准确、完整、及时地履行信息披
     * 露义务，并确保对公司所有债权人和股东公平地披露信息。
     * 公司披露的定期报告应当由管理人的成员签署书面确
     * 认意见，公司披露的临时报告应当由管理人发布并加盖管理
     * 人公章。
     * 7.5.13 上市公司采取管理人监督运作模式的，公司应
     * 当继续按照本规则及本所其他规定履行信息披露义务。
     * 管理人应当及时将涉及信息披露的所有事项告知公司
     * 董事会，并督促公司董事、监事和高级管理人员勤勉尽责地
     * 履行相关义务。
     * 7.5.14 在破产事项中，股东、债权人、重整投资人等
     * 持有上市公司股份权益发生变动的，应当按照法律法规和本
     * 所有关规定履行信息披露义务。
     * 第六节 会计政策、会计估计变更和资产减值
     * 7.6.1 上市公司不得利用会计政策变更和会计估计变
     * 更操纵营业收入、净利润、净资产等财务指标。
     * 7.6.2 上市公司根据法律、行政法规或者国家统一的会
     * 计制度的要求变更会计政策的，会计政策变更公告日期不得
     * 晚于会计政策变更生效当期的定期报告披露日期。
     * 7.6.3 上市公司自主变更会计政策应当经董事会审议
     * 通过，会计政策变更的影响金额达到下列标准之一的，还应
     * — 94 —
     * 当在定期报告披露前提交股东大会审议：
     * （一）对上市公司最近一个会计年度经审计净利润的影
     * 响比例超过 50%；
     * （二）对上市公司最近一期经审计净资产的影响比例超
     * 过 50%。
     * 本节所述会计政策变更对最近一个会计年度经审计净
     * 利润、最近一期经审计净资产的影响比例，是指公司因变更
     * 会计政策对最近一个会计年度、最近一期经审计的财务报告
     * 进行追溯调整后的公司净利润、净资产与原披露数据的差额
     * 除以原披露数据，净资产、净利润为负数的取其绝对值。
     * 7.6.4 上市公司会计政策变更公告应当包括本次会计
     * 政策变更情况概述、本次会计政策变更对公司的影响、因会
     * 计政策变更对公司最近两年已披露的年度财务报告进行追
     * 溯调整导致已披露的报告年度出现盈亏性质改变的说明（如
     * 有）等。
     * 公司自主变更会计政策的，除应当在董事会审议通过后
     * 及时按照前款规定披露外，还应当公告董事会、审计委员会
     * 和监事会对会计政策变更是否符合有关规定的意见；需股东
     * 大会审议的，还应当披露会计师事务所出具的专项意见。
     * 7.6.5 上市公司变更重要会计估计的，应当在变更生效
     * 当期的定期报告披露前将变更事项提交董事会审议，并在董
     * 事会审议通过后比照自主变更会计政策履行披露义务。
     * 会计估计变更的影响金额达到下列标准之一的，公司应
     * 当在变更生效当期的定期报告披露前将会计估计变更事项
     * — 95 —
     * 提交股东大会审议，并在不晚于发出股东大会通知时披露会
     * 计师的专项意见：
     * （一）对上市公司最近一个会计年度经审计净利润的影
     * 响比例超过 50%；
     * （二）对上市公司最近一期经审计的净资产的影响比例
     * 超过 50%。
     * 本节所述会计估计变更对最近一个会计年度经审计净
     * 利润、最近一期经审计的净资产的影响比例，是指假定公司
     * 变更后的会计估计已在最近一个会计年度、最近一期经审计
     * 财务报告中适用，据此计算的公司净利润、净资产与原披露
     * 数据的差额除以原披露数据，净资产、净利润为负数的取其
     * 绝对值。
     * 7.6.6 上市公司计提资产减值准备或者核销资产，对公
     * 司当期损益的影响占上市公司最近一个会计年度经审计净
     * 利润绝对值的比例达到10%以上且绝对金额超过100万元的，
     * 应当及时披露。
     * 第七节 其他
     * 7.7.1 上市公司以及有关各方应当依照《上市公司重大
     * 资产重组管理办法》和中国证监会其他有关规定、本规则以
     * 及本所其他有关规定，实施重大资产重组。
     * 7.7.2 上市公司因减少注册资本、实施股权激励或者员
     * 工持股计划、将股份用于转换上市公司发行的可转换公司债
     * 券以及为维护公司价值及股东权益所必需等而进行的回购，
     * — 96 —
     * 应当依据中国证监会和本所有关规定执行。
     * 7.7.3 上市公司实施股权激励、员工持股计划的，应当
     * 符合有关法律法规及本所有关规定，履行相应审议程序和信
     * 息披露义务。
     * 7.7.4 上市公司应当建立完善募集资金管理相关制度，
     * 按照有关法律法规、本所有关规定以及招股说明书或者其他
     * 募集发行文件等所列用途规范使用募集资金，并履行相应审
     * 议程序和信息披露义务。
     * 7.7.5 上市公司办理现金选择权业务的，应当遵守法律
     * 法规和本所、结算公司的有关规定和公司章程的规定，确保
     * 相关股东可以顺利行使现金选择权。
     * 第三方办理现金选择权业务的，应当授权公司代为向本
     * 所申请。
     * 7.7.6 上市公司及相关信息披露义务人应当严格遵守
     * 承诺事项，按照中国证监会和本所有关规定履行承诺义务。
     * 公司应当将公司和相关信息披露义务人承诺事项从相
     * 关信息披露文件中单独摘出，及时逐项在本所网站上予以公
     * 开。承诺事项发生变化的，公司应当在本所网站及时更新。
     * 公司未履行承诺的，应当及时披露未履行承诺的原因以
     * 及相关人员可能承担的法律责任；相关信息披露义务人未履
     * 行承诺的，公司应当主动询问相关信息披露义务人，并及时
     * 披露未履行承诺的原因以及董事会拟采取的措施。
     * 公司应当在定期报告中披露承诺事项的履行进展。
     * 7.7.7 上市公司出现下列使公司面临重大风险情形之
     * — 97 —
     * 一的，应当及时披露相关情况及对公司的影响：
     * （一）发生重大亏损或者遭受重大损失；
     * （二）发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情
     * 况；
     * （三）可能依法承担的重大违约责任或者大额赔偿责任；
     * （四）公司决定解散或者被有权机关依法责令关闭；
     * （五）重大债权到期未获清偿，或者主要债务人出现资
     * 不抵债或者进入破产程序；
     * （六）公司营业用主要资产被查封、扣押、冻结、抵押、
     * 质押或者报废超过总资产的 30%；
     * （七）主要或者全部业务陷入停顿；
     * （八）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、
     * 实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采
     * 取强制措施；
     * （九）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、
     * 高级管理人员受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立
     * 案调查或者受到中国证监会行政处罚，或者受到其他有权机
     * 关重大行政处罚；
     * （十）公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高
     * 级管理人员涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机
     * 关采取留置措施且影响其履行职责；
     * （十一）公司董事长或者总经理无法履行职责，除董事
     * 长、总经理外的其他公司董事、监事、高级管理人员因身体、
     * 工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个
     * — 98 —
     * 月以上，或者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影
     * 响其履行职责；
     * （十二）本所或者公司认定的其他重大风险情况。
     * 7.7.8 上市公司出现本规则第 7.7.7 条第八项、第九项
     * 情形且可能触及重大违法强制退市情形的，应当在知悉被相
     * 关行政机关立案调查或者被人民检察院提起公诉时及时披
     * 露，在其后每月披露一次风险提示公告，说明相关情况进展，
     * 并就其股票可能被实施重大违法强制退市进行风险提示。本
     * 所或者公司董事会认为有必要的，可以增加风险提示公告的
     * 披露次数，并视情况对公司股票及其衍生品种的停牌与复牌
     * 作出相应安排。
     * 7.7.9 上市公司出现下列情形之一的，应当及时披露：
     * （一）变更公司章程、公司名称、股票简称、注册资本、
     * 注册地址、办公地址和联系电话等。公司章程发生变更的，
     * 还应当将新的公司章程在符合条件媒体披露；
     * （二）经营方针和经营范围发生重大变化；
     * （三）依据中国证监会关于行业分类的有关规定，上市
     * 公司行业分类发生变更；
     * （四）董事会审议通过发行新股、可转换公司债券、优
     * 先股、公司债券等境内外融资方案；
     * （五）公司发行新股或者其他境内外发行融资申请、重
     * 大资产重组事项收到相应的审核意见；
     * （六）生产经营情况、外部条件或者生产环境发生重大
     * 变化（包括行业政策、产品价格、原材料采购、销售方式等
     * — 99 —
     * 发生重大变化）；
     * （七）订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益
     * 和经营成果产生重大影响；
     * （八）公司实际控制人或者持有公司 5%以上股份的股东
     * 持股情况或者控制公司的情况发生或者拟发生较大变化；
     * （九）法院裁决禁止公司控股股东转让其所持公司股份；
     * （十）公司的董事、三分之一以上监事、总经理或者财
     * 务负责人发生变动；
     * （十一）任一股东所持公司 5%以上股份被质押、冻结、
     * 司法标记、司法拍卖、托管、设定信托或者限制表决权等，
     * 或者出现被强制过户风险；
     * （十二）获得额外收益，可能对公司的资产、负债、权
     * 益或者经营成果产生重大影响；
     * （十三）本所或者公司认定的其他情形。
     * 7.7.10 上市公司根据经营及业务发展需要自主变更公
     * 司全称或者证券简称的，应当根据实际经营业务情况审慎对
     * 待，不得随意变更。
     * 公司变更后的公司名称应当与公司主营业务相匹配，不
     * 得利用变更名称影响公司股票及其衍生品种交易价格、误导
     * 投资者，不得违反有关法律法规、本规则及本所其他规定。
     * 公司的证券简称应当来源于公司全称，拟变更的证券简
     * 称不得与其他上市公司的证券简称相同或者相似，不得出现
     * 仅以行业通用名称作为证券简称等情形。
     * 拟变更的证券简称不符合前述规定的，本所可以要求公
     * — 100 —
     * 司纠正，在公司未按要求纠正前，本所不予办理公司证券简
     * 称变更事宜。
     * 7.7.11 上市公司应当按规定披露履行社会责任的情况。
     * 公司出现下列情形之一的，应当披露事项概况、发生原
     * 因、影响、应对措施或者解决方案：
     * （一）发生重大环境、生产及产品安全事故；
     * （二）收到相关部门整改重大违规行为、停产、搬迁、
     * 关闭的决定或者通知；
     * （三）不当使用科学技术或者违反科学伦理；
     * （四）其他不当履行社会责任的重大事故或者具有负面
     * 影响的事项。
     * 7.7.12 本节规定的事项涉及具体金额的，应当参照适
     * 用本规则第 6.1.2 条的规定。
     * 持有上市公司 5%以上股份的股东对本节规定事项的发
     * 生、进展产生较大影响的，应当及时将其知悉的有关情况书
     * 面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。
     * ----------------------第八章 停牌与复牌
     * 8.1 上市公司发生本规则规定的停牌、复牌事项，应当
     * 向本所申请对其股票及其衍生品种停牌与复牌。
     * 本章未有明确规定的，公司可以以本所认为合理的理由，
     * 向本所申请对其股票及其衍生品种停牌与复牌，本所视情况
     * 决定公司股票及其衍生品种的停牌与复牌事宜。
     * 8.2 上市公司股票被本所实行风险警示或者出现终止
     * 上市情形的，公司股票应当按照本规则第九章的有关规定停
     * 牌与复牌。
     * 公司股票按本规则第九章规定停牌、复牌的，其衍生品
     * 种的停牌、复牌应当与公司股票保持一致。
     * 8.3 上市公司未在法定期限内披露年度报告、半年度报
     * 告的，本所于相关定期报告披露期限届满后次一交易日，对
     * 该公司股票及其衍生品种实施停牌，停牌期限不超过两个月。
     * 在停牌期限内披露的，公司股票及其衍生品种复牌；未在停
     * 牌期限内披露的，后续事宜按照本规则第九章有关规定执行。
     * 公司半数以上董事无法保证年度报告或者半年度报告
     * 真实、准确、完整且在相关定期报告披露的法定期限届满前
     * 仍有半数以上董事无法保证的，本所于相关定期报告披露期
     * 限届满后次一交易日，对该公司股票及其衍生品种实施停牌，
     * 停牌期限不超过两个月。在停牌期限内改正的，公司股票及
     * 其衍生品种复牌；未在停牌期限内改正的，后续事宜按照本
     * 规则第九章有关规定执行。
     * 8.4 上市公司因财务会计报告存在重大会计差错或者
     * 虚假记载，被中国证监会责令改正但未在要求期限内完成整
     * 改的，本所自要求期限届满后次一个交易日起对公司股票及
     * 其衍生品种实施停牌，停牌期限不超过两个月。在停牌期限
     * 内完成整改的，公司股票及其衍生品种复牌；未在停牌期限
     * 内完成整改的，后续事宜按照本规则第九章有关规定执行。
     * 8.5 上市公司信息披露或者规范运作等方面存在重大
     * 缺陷，被本所要求改正但未在要求期限内完成整改的，本所
     * 自要求期限届满后次一个交易日起对公司股票及其衍生品
     * 种实施停牌，停牌期限不超过两个月。在停牌期限内完成整
     * 改的，公司股票及其衍生品种复牌；未在停牌期限内完成整
     * 改的，后续事宜按照本规则第九章有关规定执行。
     * 8.6 上市公司被控股股东（无控股股东，则为第一大股
     * 东）或者控股股东关联人非经营性占用资金的余额达到 2 亿
     * 元以上或者占公司最近一期经审计净资产绝对值的 30%以上，
     * 被中国证监会责令改正但未在要求期限内完成整改的，本所
     * 自规定期限届满后次一个交易日起对公司股票及其衍生品
     * 种实施停牌，停牌期限不超过两个月。在停牌期限内完成整
     * 改的，公司股票及其衍生品种复牌；未在停牌期限内完成整
     * 改的，后续事宜按照本规则第九章有关规定执行。
     * 8.7 上市公司出现股本总额发生变化或者因要约收购
     * 以外的其他原因导致连续二十个交易日股本总额、股权分布
     * 不再具备上市条件的，本所在二十个交易日届满后次一交易
     * 日起，对该公司股票及其衍生品种实施停牌，停牌期限不超
     * 过一个月。在停牌期限内公司披露股本总额、股权分布重新
     * 符合上市条件的，公司股票及其衍生品种复牌；未在停牌期
     * 限内披露前述公告的，有关事宜按照本规则第九章有关规定
     * 执行。
     * 8.8 上市公司因收购人履行要约收购义务，或者收购人
     * 以终止上市公司上市地位为目的而发出全面要约的，要约收
     * 购期限届满至要约收购结果公告前，公司股票及其衍生品种
     * 应当停牌。
     * 根据收购结果，被收购上市公司股本总额、股权分布具
     * 备上市条件的，公司股票及其衍生品种于要约收购结果公告
     * 后复牌。
     * 根据收购结果，被收购上市公司股本总额、股权分布不
     * 再具备上市条件且收购人以终止公司上市地位为收购目的
     * 的，公司股票及其衍生品种于要约收购结果公告后继续停牌，
     * 并按照本规则第九章有关规定执行。
     * 根据收购结果，被收购上市公司股本总额、股权分布不
     * 再具备上市条件但收购人不以终止公司上市地位为收购目
     * 的的，公司股票及其衍生品种于要约收购结果公告后继续停
     * 牌，并参照本规则第 9.4.8 条及后续程序执行。
     * 8.9 上市公司股东大会无法正常召开会议并形成决议，
     * 且未披露相关情况的，本所于股东大会原定召开日的次一交
     * 易日，对该公司股票及其衍生品种实施停牌，公司披露相关
     * 信息后复牌。
     * 8.10 传闻出现上市公司尚未披露的信息，可能或者已
     * 经对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的，本所
     * 可以在交易时间对公司股票及其衍生品种实施停牌，公司披
     * 露相关公告后复牌。
     * 8.11 上市公司出现股票交易重大异常情形，本所可以
     * 对公司股票及其衍生品种实施停牌，并要求公司进行核查，
     * 公司披露相关公告后复牌。
     * 公司出现股票衍生品种交易重大异常情形，本所可以对
     * 该衍生品种实施停牌，并要求公司进行核查，公司披露相关
     * 公告后复牌。
     * 8.12 上市公司实施现金选择权的，应当向本所申请其
     * 股票及其衍生品种停牌，并在披露相关公告后复牌。
     * 8.13 上市公司筹划重大事项确有必要申请停牌的，应
     * 当根据中国证监会及本所有关规定，向本所申请停牌。
     * 公司应当审慎申请停牌，明确停牌事由，合理确定停牌
     * 时间，尽可能缩短停牌时长，并及时申请复牌。
     * 8.14 上市公司在其股票及其衍生品种被实施停牌期间，
     * 应当至少每五个交易日披露一次未能复牌的原因和相关事
     * 项进展情况，本所另有规定的除外。
     * 8.15 除上述规定外，本所可以依据中国证监会的要求
     * 或者基于保护投资者合法权益、维护市场秩序的需要，作出
     * 上市公司股票及其衍生品种停牌与复牌的决定。
     * ----------------------第九章 退市与风险警示
     * 第一节 一般规定
     * 9.1.1 上市公司触及本章规定终止上市情形的，本所依
     * 据本章规定的程序审议和决定其股票终止上市事宜。
     * 本规则所称的退市包括强制终止上市（以下简称强制退
     * 市）和主动终止上市。强制退市分为交易类强制退市、财务
     * 类强制退市、规范类强制退市和重大违法类强制退市四类情
     * 形。
     * 9.1.2 上市公司出现财务状况或者其他状况异常，导致
     * 其股票存在终止上市风险，或者投资者难以判断公司前景，
     * 其投资权益可能受到损害，存在其他重大风险的，本所依据
     * 本章规定程序审议和决定其股票风险警示事宜。
     * 本规则所称的风险警示包括提示存在强制退市风险的
     * 风险警示（以下简称退市风险警示）和提示存在其他重大风
     * 险的其他风险警示（以下简称其他风险警示）。
     * 公司股票交易被实施退市风险警示的，在股票简称前冠
     * 以*ST 字样；被实施其他风险警示的，在股票简称前冠以 ST
     * 字样，以区别于其他股票。公司同时存在退市风险警示和其
     * 他风险警示情形的，在股票简称前冠以*ST 字样。
     * 退市风险警示股票和其他风险警示股票进入风险警示
     * 板交易。
     * 9.1.3 上市公司应当依据本所有关规定和要求提供材
     * 料，履行信息披露、停复牌申请等义务。公司未按照有关规
     * 定提交公告及相关文件的，本所可以向市场公告，并按照规
     * 定对其股票实施停牌、复牌、风险警示或者终止上市等。
     * 9.1.4 上市公司存在股票交易被实施风险警示或者终
     * 止上市风险的，应当按照本章有关规定披露风险提示公告。
     * 本所可以视情况要求公司增加风险提示公告的披露次
     * 数。
     * 9.1.5 上市公司出现股票交易被实施风险警示情形的，
     * 应当披露公司股票交易被实施风险警示公告，公司股票于公
     * 告后停牌一个交易日，自复牌之日起，本所对其股票交易实
     * 施风险警示。
     * — 106 —
     * 公司股票交易被实施风险警示公告应当包括股票的种
     * 类、简称、证券代码以及实施风险警示的起始日、触及情形；
     * 实施风险警示的主要原因；董事会关于争取撤销风险警示的
     * 意见及具体措施；股票可能被终止上市的风险提示（如适用）；
     * 实施风险警示期间公司接受投资者咨询的主要方式等。
     * 9.1.6 上市公司出现两项以上退市风险警示、终止上市
     * 情形的，本所按照先触及先适用的原则对其股票交易实施退
     * 市风险警示、终止其股票上市交易。
     * 公司同时存在两项以上退市风险警示情形，其中一项退
     * 市风险警示情形已符合撤销条件的，公司应当在规定期限内
     * 申请撤销相关退市风险警示情形，经本所审核同意的，不再
     * 适用该情形对应的终止上市程序。
     * 公司须符合全部退市风险警示情形的撤销条件，且不存
     * 在新增退市风险警示情形的，方可撤销退市风险警示。
     * 公司股票撤销退市风险警示，但还存在应实施其他风险
     * 警示情形的，本所根据本章第八节的规定对其股票交易实施
     * 其他风险警示。
     * 9.1.7 上市公司认为其出现的其他风险警示情形已消
     * 除的，应当及时公告，并可以向本所申请撤销相关其他风险
     * 警示情形。
     * 公司全部其他风险警示情形均符合撤销条件，且不存在
     * 新增其他风险警示情形的，方可撤销其他风险警示。
     * 公司股票撤销其他风险警示，但还存在应实施退市风险
     * 警示情形的，本所根据本章有关规定对其股票交易实施退市
     * — 107 —
     * 风险警示。
     * 9.1.8 上市公司申请撤销风险警示的，应当向本所提交
     * 下列文件：
     * （一）公司关于撤销对其股票交易实施风险警示的申请
     * 书；
     * （二）公司董事会关于申请撤销对公司股票交易实施风
     * 险警示的决议；
     * （三）公司就其符合撤销风险警示条件的说明及有关证
     * 明材料；
     * （四）本所要求的其他有关材料。
     * 9.1.9 上市公司出现本所规定的强制退市情形之一的，
     * 本所在规定期限内向公司发出拟终止其股票上市的事先告
     * 知书。公司应当在收到本所终止上市事先告知书后及时披露。
     * 9.1.10 上市公司可以在收到或者本所公告送达终止上
     * 市事先告知书之日（以在先者为准，下同）起五个交易日内，
     * 以书面形式向本所提出听证要求，并载明具体事项及理由。
     * 有关听证程序和相关事宜，适用本所有关规定。
     * 公司对终止上市有异议的，可以在收到或者本所公告终
     * 止上市事先告知书之日起十个交易日内，向本所提交相关书
     * 面陈述和申辩，并提供相关文件。
     * 公司未在本条规定期限内提出听证要求、书面陈述和申
     * 辩的，视为放弃相应权利。
     * 9.1.11 本所上市审核委员会（以下简称上市委员会）
     * 对上市公司股票终止上市事宜进行审议，作出独立的专业判
     * — 108 —
     * 断并形成审议意见。
     * 上市公司在本规则第 9.1.10 条规定期限内提出听证要
     * 求的，由本所上市委员会按照有关规定组织召开听证会，并
     * 在听证程序结束后十五个交易日内就是否终止公司股票上
     * 市事宜形成审议意见。
     * 公司未在规定期限内提出听证申请的，本所上市委员会
     * 在陈述和申辩提交期限届满后十五个交易日内，就是否终止
     * 公司股票上市事宜形成审议意见。
     * 本所根据上市委员会的审议意见，作出是否终止股票上
     * 市的决定。
     * 9.1.12 本所在作出是否撤销风险警示、终止股票上市
     * 决定、撤销对公司股票终止上市的决定前，可以要求上市公
     * 司提供补充材料，公司应当在本所要求期限内提供有关材料，
     * 补充材料期间不计入本所作出有关决定的期限。
     * 公司未在本所要求期限内提交补充材料的，本所继续对
     * 相关事项进行审核，并根据本规则作出相关决定。
     * 本所在作出是否撤销风险警示、终止股票上市决定、撤
     * 销对公司股票终止上市的决定前，可以自行或者委托相关单
     * 位就公司有关情况进行调查核实，调查核实期间不计入本所
     * 作出有关决定的期限。
     * 9.1.13 本所在作出终止上市公司股票上市决定之日起
     * 两个交易日内，通知上市公司并以交易所公告形式发布相关
     * 决定，同时报中国证监会备案。
     * 公司应当在收到本所关于终止其股票上市的决定后，及
     * — 109 —
     * 时披露股票终止上市公告。股票终止上市公告应当包括终止
     * 上市股票的种类、简称、证券代码以及终止上市的日期；终
     * 止上市决定的主要内容；终止上市后其股票登记、转让、管
     * 理事宜；终止上市后公司的联系人、联系地址、电话和其他
     * 通讯方式等。
     * 本所决定不对公司股票实施终止上市的，公司应当在收
     * 到本所相关决定后，及时披露并申请股票复牌。公司股票不
     * 存在其他退市风险警示情形的，自复牌之日起，本所撤销对
     * 公司股票实施的退市风险警示。
     * 9.1.14 上市公司股票被终止上市的，其发行的可转换
     * 公司债券及其他衍生品种应当终止上市，相关终止上市事宜
     * 参照股票终止上市有关规定办理。
     * 本所对可转换公司债券及其他衍生品种的终止上市事
     * 宜另有规定的，适用其规定。
     * 9.1.15 上市公司股票被本所强制退市后，进入退市整
     * 理期，因触及交易类强制退市情形而终止上市的除外。
     * 9.1.16 强制退市公司应当在本所作出终止其股票上市
     * 决定后立即安排股票转入全国中小企业股份转让系统等证
     * 券交易场所转让的相关事宜，保证公司股票在摘牌之日起四
     * 十五个交易日内可以转让。
     * 强制退市公司在股票被摘牌前，应当与符合规定条件的
     * 证券公司（以下简称主办券商）签订协议，聘请该机构在公
     * 司股票被终止上市后为公司提供股份转让服务，并授权其办
     * 理证券交易所市场登记结算系统的股份退出登记、股份重新
     * — 110 —
     * 确认及登记结算等事宜。
     * 强制退市公司未聘请主办券商的，本所可以为其协调确
     * 定主办券商，并通知公司和该机构。公司应当在两个交易日
     * 内就上述事项披露相关公告（公司不再具备法人资格的情形
     * 除外）。
     * 主动终止上市公司可以选择在全国中小企业股份转让
     * 系统等证券交易场所交易或转让其股票，或者依法作出其他
     * 安排。
     * 第二节 交易类强制退市
     * 9.2.1 上市公司出现下列情形之一的，本所终止其股票
     * 上市交易：
     * （一）在本所仅发行 A 股股票的公司，通过本所交易系
     * 统连续一百二十个交易日股票累计成交量低于 500 万股；
     * （二）在本所仅发行 B 股股票的公司，通过本所交易系
     * 统连续一百二十个交易日股票累计成交量低于 100 万股；
     * （三）在本所既发行 A 股股票又发行 B 股股票的公司，
     * 通过本所交易系统连续一百二十个交易日其 A 股股票累计成
     * 交量低于 500 万股且其 B 股股票累计成交量低于 100 万股；
     * （四）在本所仅发行 A 股股票或者仅发行 B 股股票的公
     * 司，通过本所交易系统连续二十个交易日的股票收盘价均低
     * 于 1 元；
     * （五）在本所既发行 A 股股票又发行 B 股股票的公司，
     * 通过本所交易系统连续二十个交易日的 A 股和 B 股股票收盘
     * — 111 —
     * 价同时均低于 1 元；
     * （六）在本所仅发行 A 股股票或者既发行 A 股又发行 B
     * 股股票的公司，连续二十个交易日在本所的股票收盘总市值
     * 均低于 5 亿元；
     * （七）在本所仅发行 B 股股票的公司，连续二十个交易
     * 日在本所的股票收盘市值均低于 3 亿元；
     * （八）公司连续二十个交易日股东人数均少于 2000 人；
     * （九）本所认定的其他情形。
     * 在本所发行存托凭证的红筹企业出现下列情形之一的，
     * 本所终止其存托凭证上市交易：
     * （一）通过本所交易系统连续一百二十个交易日存托凭
     * 证累计成交量低于 500 万份；
     * （二）通过本所交易系统连续二十个交易日存托凭证收
     * 盘价乘以存托凭证与基础股票转换比例后的数值均低于 1 元；
     * （三）连续二十个交易日在本所的存托凭证收盘市值均
     * 低于 5 亿元；
     * （四）本所认定的其他情形。
     * 本节规定的连续交易日，不包含公司股票或者存托凭证
     * 全天停牌日和公司首次公开发行股票或者存托凭证上市之
     * 日起的二十个交易日。
     * 9.2.2 在本所仅发行 A 股股票的上市公司，出现连续九
     * 十个交易日通过本所交易系统实现的累计股票成交量低于
     * 375 万股的，应当在次一交易日开市前披露公司股票可能被
     * 终止上市的风险提示公告，其后每个交易日披露一次，直至
     * — 112 —
     * 自上述九十个交易日的起算时点起连续一百二十个交易日
     * 内通过本所交易系统实现的累计成交量达到 500 万股以上或
     * 者出现终止上市情形之日止（以在先者为准）。
     * 在本所仅发行 B 股股票的公司，出现连续九十个交易日
     * 通过本所交易系统实现的累计股票成交量低于 75 万股的，
     * 应当在次一交易日开市前披露公司股票可能被终止上市的
     * 风险提示公告，其后每个交易日披露一次，直至自上述九十
     * 个交易日的起算时点起连续一百二十个交易日内通过本所
     * 交易系统实现的累计成交量达到 100 万股以上或者出现终止
     * 上市情形之日止（以在先者为准）。
     * 在本所既发行 A 股股票又发行 B 股股票的公司，出现连
     * 续九十个交易日通过本所交易系统实现的 A 股股票累计成交
     * 量低于 375 万股且 B 股股票累计成交量低于 75 万股的，应
     * 当在次一交易日开市前披露公司股票可能被终止上市的风
     * 险提示公告，其后每个交易日披露一次，直至自上述九十个
     * 交易日的起算时点起连续一百二十个交易日内 A 股股票通过
     * 本所交易系统实现的累计成交量达到 500 万股以上或者 B 股
     * 股票通过本所交易系统实现的累计成交量达到 100 万股以上，
     * 或者出现终止上市情形之日止（以在先者为准）。
     * 在本所发行存托凭证的红筹企业，出现连续九十个交易
     * 日通过本所交易系统实现的存托凭证累计成交量低于 375 万
     * 份的，应当在次一交易日开市前披露公司存托凭证可能被终
     * 止上市的风险提示公告，其后每个交易日披露一次，直至自
     * 上述九十个交易日的起算时点起连续一百二十个交易日内
     * — 113 —
     * 通过本所交易系统实现的累计成交量达到 500 万份以上或者
     * 出现终止上市情形之日止（以在先者为准）。
     * 9.2.3 上市公司首次出现下列情形之一的，应当在次一
     * 交易日开市前披露公司股票或者存托凭证可能被终止上市
     * 的风险提示公告：
     * （一）在本所仅发行 A 股股票或者仅发行 B 股股票的公
     * 司，股票收盘价低于 1 元；
     * （二）在本所既发行 A 股股票又发行 B 股股票的公司，
     * A 股和 B 股股票收盘价同时低于 1 元；
     * （三）在本所仅发行 A 股股票或者既发行 A 股又发行 B
     * 股股票的公司，在本所的股票收盘总市值低于 5 亿元；
     * （四）在本所仅发行 B 股股票的公司，在本所的 B 股股
     * 票收盘市值低于 3 亿元；
     * （五）公司股东人数低于 2000 人；
     * （六）在本所发行存托凭证的红筹企业，存托凭证收盘
     * 价乘以存托凭证与基础股票转换比例后的数值低于 1 元；
     * （七）本所发行存托凭证的红筹企业，在本所的存托凭
     * 证收盘市值低于 5 亿元。
     * 9.2.4 上市公司连续十个交易日出现下列情形之一的，
     * 应当在次一交易日开市前披露公司股票或者存托凭证可能
     * 被终止上市的风险提示公告，其后每个交易日披露一次，直
     * 至相应的情形消除或者出现终止上市情形之日止（以在先者
     * 为准）：
     * （一）在本所仅发行 A 股股票或者仅发行 B 股股票的公
     * — 114 —
     * 司，股票收盘价均低于 1 元；
     * （二）在本所既发行 A 股股票又发行 B 股股票的公司，
     * A 股和 B 股股票收盘价同时均低于 1 元；
     * （三）在本所仅发行 A 股股票或者既发行 A 股又发行 B
     * 股股票的公司，在本所的股票收盘总市值均低于 5 亿元；
     * （四）在本所仅发行 B 股股票的公司，在本所的 B 股股
     * 票收盘市值均低于 3 亿元；
     * （五）公司股东人数均低于 2000 人；
     * （六）在本所发行存托凭证的红筹企业，存托凭证收盘
     * 价乘以存托凭证与基础股票转换比例后的数值均低于 1 元；
     * （七）本所发行存托凭证的红筹企业，在本所的存托凭
     * 证收盘市值均低于 5 亿元。
     * 9.2.5 证券市场出现重大异常波动等情形的，本所可以
     * 根据实际情况调整本节规定的指标。
     * 9.2.6 上市公司出现本规则第 9.2.1 条第一款或者在本
     * 所发行存托凭证的红筹企业出现本规则第 9.2.1 条第二款规
     * 定情形之一的，应当在事实发生的次一交易日开市前披露，
     * 公司股票或者存托凭证于公告后停牌。
     * 本所自公司股票或者存托凭证停牌之日起五个交易日
     * 内，向公司发出拟终止其股票或者存托凭证上市的事先告知
     * 书。
     * 9.2.7 上市公司收到终止上市事先告知书后，可以根据
     * 本章第一节的规定申请听证，提出陈述和申辩。
     * 本所上市委员会就是否终止公司股票或者存托凭证上
     * — 115 —
     * 市事宜进行审议。本所根据上市委员会的审议意见作出是否
     * 终止公司股票或者存托凭证上市的决定。
     * 第三节 财务类强制退市
     * 9.3.1 上市公司出现下列情形之一的，本所对其股票交
     * 易实施退市风险警示：
     * （一）最近一个会计年度经审计的利润总额、净利润、
     * 扣除非经常性损益后的净利润三者孰低为负值，且扣除后的
     * 营业收入低于 3 亿元。
     * （二）最近一个会计年度经审计的期末净资产为负值。
     * （三）最近一个会计年度的财务会计报告被出具无法表
     * 示意见或者否定意见的审计报告。
     * （四）追溯重述后最近一个会计年度利润总额、净利润、
     * 扣除非经常性损益后的净利润三者孰低为负值，且扣除后的
     * 营业收入低于 3 亿元；或者追溯重述后最近一个会计年度期
     * 末净资产为负值。
     * （五）中国证监会行政处罚决定书表明公司已披露的最
     * 近一个会计年度财务报告存在虚假记载、误导性陈述或者重
     * 大遗漏，导致该年度相关财务指标实际已触及本款第一项、
     * 第二项情形。
     * （六）本所认定的其他情形。
     * 本章所称最近一个会计年度是指最近一个已经披露经
     * 审计财务会计报告的年度。
     * 9.3.2 本章所称扣除后的营业收入，是指扣除与主营业
     * — 116 —
     * 务无关的业务收入和不具备商业实质的收入。与主营业务无
     * 关的业务收入是指与上市公司正常经营业务无直接关系，或
     * 者虽与正常经营业务相关，但由于其性质特殊、具有偶发性
     * 和临时性，影响报表使用者对公司持续经营能力做出正常判
     * 断的各项收入；不具备商业实质的收入是指未导致未来现金
     * 流发生显著变化等不具有商业合理性的各项交易和事项产
     * 生的收入。
     * 公司最近一个会计年度经审计利润总额、净利润、扣除
     * 非经常性损益后的净利润三者孰低为负值的，公司应当在年
     * 度报告或者更正公告中披露营业收入扣除情况及扣除后的
     * 营业收入金额；负责审计的会计师事务所应当就公司营业收
     * 入扣除事项是否符合前款规定及扣除后的营业收入金额出
     * 具专项核查意见。
     * 公司未按照本条规定扣除相关营业收入的，本所可以要
     * 求公司扣除，公司未按照要求扣除的，本所可以扣除，并按
     * 照规定对公司股票实施退市风险警示、终止上市。
     * 9.3.3 上市公司预计将出现本规则第 9.3.1 条第一款第
     * 一项至第三项情形的，应当在相应的会计年度结束后一个月
     * 内，披露公司股票交易可能被实施退市风险警示的风险提示
     * 公告，并在披露年度报告前至少再披露两次风险提示公告。
     * 公司可能出现本规则第 9.3.1 条第一款第四项情形，或
     * 者相关行政处罚事先告知书表明公司可能出现本规则第
     * 9.3.1 条第一款第五项情形的，应当在知悉相关风险情况时
     * 立即披露公司股票交易可能被实施退市风险警示的风险提
     * — 117 —
     * 示公告。
     * 9.3.4 上市公司出现本规则第 9.3.1 条第一款第一项至
     * 第四项情形的，应当在披露年度报告或者财务会计报告更正
     * 公告的同时，披露公司股票交易被实施退市风险警示公告。
     * 公司股票于公告后停牌一个交易日，自复牌之日起，本所对
     * 公司股票交易实施退市风险警示。
     * 公司根据第 9.3.2 条规定纠正前期营业收入扣除事项或
     * 者本所根据第 9.3.2 条规定要求公司扣除相关营业收入，且
     * 扣除后公司触及第 9.3.1 条规定退市风险警示情形的，公司
     * 应当立即披露纠正情况或者在收到本所通知的次一交易日
     * 披露有关内容，以及公司股票交易被实施退市风险警示公告。
     * 公司股票于公告后停牌一个交易日，自复牌之日起，本所对
     * 公司股票交易实施退市风险警示。
     * 9.3.5 上市公司出现本规则第 9.3.1 条第一款第五项情
     * 形的，应当在收到行政处罚决定书后，立即披露相关情况及
     * 公司股票交易被实施退市风险警示公告。公司股票于公告后
     * 停牌一个交易日，自复牌之日起，本所对公司股票交易实施
     * 退市风险警示。
     * 9.3.6 上市公司因触及本规则第 9.3.1 条第一款第一项
     * 至第三项情形，其股票交易被实施退市风险警示后，应当在
     * 其股票交易被实施退市风险警示当年会计年度结束后一个
     * 月内，披露股票可能被终止上市的风险提示公告，在首次风
     * 险提示公告披露后至年度报告披露前，每十个交易日披露一
     * 次风险提示公告。
     * — 118 —
     * 公司因触及本规则第 9.3.1 条第一款第一项至第三项情
     * 形，其股票交易被实施退市风险警示后，应当分别在年度报
     * 告预约披露日前二十个交易日和十个交易日，披露年度报告
     * 编制及最新审计进展情况。
     * 公司因触及本规则第 9.3.1 条第一款第四项至第六项情
     * 形，其股票交易被实施退市风险警示后，应当在披露实际触
     * 及退市风险警示情形相应年度次一年度的年度报告前参照
     * 本条前两款相关要求执行。
     * 9.3.7 上市公司因触及本规则第 9.3.1 条第一款规定情
     * 形，其股票交易被实施退市风险警示期间，公司进行重大资
     * 产重组且符合下列全部条件的，可以向本所申请对其股票交
     * 易撤销退市风险警示：
     * （一）根据中国证监会有关重大资产重组规定出售全部
     * 经营性资产和负债、购买其他资产且已实施完毕；
     * （二）通过购买进入公司的资产是一个完整经营主体，
     * 该经营主体在进入公司前已在同一管理层之下持续经营三
     * 年以上；
     * （三）公司模拟财务报表（经会计师事务所出具专项说
     * 明）的财务数据不存在本规则第 9.3.12 条规定的情形；
     * （四）本所要求的其他条件。
     * 9.3.8 上市公司因触及本规则第 9.3.1 条第一款规定情
     * 形，其股票交易被实施退市风险警示后，实际触及退市风险
     * 警示情形相应年度次一年度的年度报告表明公司不存在本
     * 规则第 9.3.12 条第一项至第七项任一情形的，公司可以向
     * — 119 —
     * 本所申请对其股票交易撤销退市风险警示。
     * 9.3.9 上市公司符合本规则第 9.3.8 条规定条件的，应
     * 当于年度报告披露的同时说明是否将向本所申请撤销退市
     * 风险警示。公司拟申请撤销退市风险警示的，应当在披露之
     * 日起五个交易日内向本所提交申请。
     * 公司向本所申请对其股票交易撤销退市风险警示的，应
     * 当于提交申请的次一交易日开市前披露相关公告。
     * 公司提交完备的撤销退市风险警示申请材料的，本所在
     * 十五个交易日内决定是否撤销退市风险警示。
     * 9.3.10 本所决定撤销退市风险警示的，上市公司应当
     * 及时披露公司股票撤销退市风险警示公告，公司股票于公告
     * 后停牌一个交易日，自复牌之日起，本所撤销对公司股票交
     * 易的退市风险警示。
     * 9.3.11 本所决定不予撤销退市风险警示的，上市公司
     * 应当在收到本所有关书面通知的次一交易日开市前披露公
     * 告。
     * 9.3.12 上市公司因触及本规则第 9.3.1 条第一款情形，
     * 其股票交易被实施退市风险警示后，实际触及退市风险警示
     * 情形相应年度次一年度出现下列情形之一的，本所决定终止
     * 其股票上市交易：
     * （一）经审计的利润总额、净利润、扣除非经常性损益
     * 后的净利润三者孰低为负值，且扣除后的营业收入低于 3 亿
     * 元。
     * （二）经审计的期末净资产为负值。
     * — 120 —
     * （三）财务会计报告被出具保留意见、无法表示意见或
     * 者否定意见的审计报告。
     * （四）追溯重述后利润总额、净利润、扣除非经常性损
     * 益后的净利润三者孰低为负值，且扣除后的营业收入低于 3
     * 亿元；或者追溯重述后期末净资产为负值。
     * （五）财务报告内部控制被出具无法表示意见或者否定
     * 意见的审计报告。
     * （六）未按照规定披露内部控制审计报告，因实施完成
     * 破产重整、重组上市或者重大资产重组按照有关规定无法披
     * 露的除外。
     * （七）未在法定期限内披露过半数董事保证真实、准确、
     * 完整的年度报告。
     * （八）虽符合第 9.3.8 条的规定，但未在规定期限内向
     * 本所申请撤销退市风险警示。
     * （九）撤销退市风险警示申请未被本所审核同意。
     * （十）本所认定的其他情形。
     * 9.3.13 上市公司出现本规则第 9.3.12 条第一项至第六
     * 项情形的，应当在披露年度报告或者财务会计报告更正公告
     * 的同时披露公司股票可能被终止上市的风险提示公告。公司
     * 股票于公告后停牌。
     * 公司出现本规则第 9.3.12 条第七项至第十项情形的，
     * 应当在发生有关情形次一交易日开市前披露公司股票可能
     * 被终止上市的风险提示公告。公司股票于公告后停牌。
     * 9.3.14 本所根据本规则第 9.3.13 条对公司股票实施停
     * — 121 —
     * 牌的，自停牌之日起五个交易日内，向公司发出拟终止其股
     * 票上市的事先告知书。
     * 9.3.15 上市公司收到终止上市事先告知书后，可以根
     * 据本章第一节的规定申请听证，提出陈述和申辩。
     * 本所上市委员会就是否终止公司股票上市事宜进行审
     * 议。本所根据上市委员会的审议意见作出是否终止公司股票
     * 上市的决定。
     * 9.3.16 上市公司因触及本规则第 9.3.12 条有关情形其
     * 股票被终止上市，相关行政处罚决定被依法撤销或者确认无
     * 效，或者因对违法行为性质、违法事实等的认定发生重大变
     * 化被依法变更的，参照本规则第 9.5.11 条至第 9.5.15 条规
     * 定的程序办理。
     * 第四节 规范类强制退市
     * 9.4.1 上市公司出现下列情形之一的，本所对其股票交
     * 易实施退市风险警示：
     * （一）未在法定期限内披露年度报告或者半年度报告，
     * 且在公司股票停牌两个月内仍未披露；
     * （二）半数以上董事无法保证年度报告或者半年度报告
     * 真实、准确、完整，且在公司股票停牌两个月内仍有半数以
     * 上董事无法保证；
     * （三）因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，
     * 被中国证监会责令改正但未在要求期限内完成整改，且在公
     * 司股票停牌两个月内仍未完成整改；
     * — 122 —
     * （四）因信息披露或者规范运作等方面存在重大缺陷，
     * 被本所要求改正但未在要求期限内完成整改，且在公司股票
     * 停牌两个月内仍未完成整改；
     * （五）公司被控股股东（无控股股东，则为第一大股东）
     * 或者控股股东关联人非经营性占用资金的余额达到 2 亿元以
     * 上或者占公司最近一期经审计净资产绝对值的 30%以上，被
     * 中国证监会责令改正但未在要求期限内完成整改，且在公司
     * 股票停牌两个月内仍未完成整改；
     * （六）连续两个会计年度财务报告内部控制被出具无法
     * 表示意见或者否定意见的审计报告，或者未按照规定披露财
     * 务报告内部控制审计报告；
     * （七）因公司股本总额或者股权分布发生变化，导致连
     * 续二十个交易日股本总额、股权分布不再具备上市条件，在
     * 规定期限内仍未解决；
     * （八）公司可能被依法强制解散；
     * （九）法院依法受理公司重整、和解或者破产清算申请；
     * （十）本所认定的其他情形。
     * 9.4.2 本规则第 9.4.1 条第四项所述信息披露或者规范
     * 运作等方面存在重大缺陷，为下列情形之一：
     * （一）公司已经失去信息披露联系渠道；
     * （二）公司拒不披露应当披露的重大信息；
     * （三）公司严重扰乱信息披露秩序，并造成恶劣影响；
     * （四）公司出现控制权无序争夺，导致投资者无法获取
     * 公司有效信息；
     * — 123 —
     * （五）本所认为公司存在信息披露或者规范运作重大缺
     * 陷的其他情形。
     * 9.4.3 上市公司是否存在信息披露或者规范运作重大
     * 缺陷，以及前述重大缺陷是否完成整改，由本所提请上市委
     * 员会进行审议，并根据上市委员会的审议意见作出认定。
     * 9.4.4 上市公司出现下列情形之一的，应当立即披露股
     * 票交易可能被实施退市风险警示的风险提示公告：
     * （一）未在法定期限内披露年度报告或者半年度报告；
     * （二）半数以上董事无法保证年度报告或者半年度报告
     * 真实、准确、完整；
     * （三）因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，
     * 被中国证监会责令改正；
     * （四）因信息披露或者规范运作等方面存在重大缺陷，
     * 被本所要求改正；
     * （五）首个会计年度财务报告内部控制被出具无法表示
     * 意见或者否定意见的审计报告，或者未按照规定披露财务报
     * 告内部控制审计报告；
     * （六）公司被控股股东（无控股股东，则为第一大股东）
     * 或者控股股东关联人非经营性占用资金的余额达到 2 亿元以
     * 上或者占公司最近一期经审计净资产绝对值的 30%以上，被
     * 中国证监会责令改正；
     * （七）连续十个交易日股本总额或者股权分布不再具备
     * 上市条件。
     * 公司按照前款第一项至第四项、第六项、第七项规定披
     * — 124 —
     * 露风险提示公告后，应当至少每十个交易日披露一次相关进
     * 展情况和风险提示公告，直至相应情形消除或者公司股票交
     * 易被本所实施退市风险警示。
     * 公司按照本条第一款第五项规定披露风险提示公告后，
     * 应当至少每个月披露一次相关进展情况和风险提示公告，直
     * 至相应情形消除或者公司股票交易被本所实施退市风险警
     * 示。
     * 9.4.5 上市公司出现本规则第 9.4.1 条第一项情形的，
     * 公司应当在其股票停牌两个月届满的次一交易日开市前披
     * 露公司股票交易被实施退市风险警示公告。公司股票于公告
     * 后继续停牌一个交易日，自复牌之日起，本所对公司股票交
     * 易实施退市风险警示。
     * 公司在股票停牌后两个月内披露过半数董事保证真实、
     * 准确、完整的年度报告、半年度报告的，公司股票于公告后
     * 复牌。
     * 9.4.6 上市公司出现本规则第 9.4.1 条第二项情形的，
     * 公司应当在其股票停牌两个月届满的次一交易日开市前披
     * 露公司股票交易被实施退市风险警示公告。公司股票于公告
     * 后继续停牌一个交易日，自复牌之日起，本所对公司股票交
     * 易实施退市风险警示。
     * 公司在股票停牌后两个月内过半数董事保证年度报告、
     * 半年度报告真实、准确、完整的，应当及时公告，公司股票
     * 于公告后复牌。
     * 9.4.7 上市公司出现本规则第 9.4.1 条第三项至第五项
     * — 125 —
     * 情形的，公司应当在其股票停牌两个月届满的次一交易日开
     * 市前披露公司股票交易被实施退市风险警示公告。公司股票
     * 于公告后继续停牌一个交易日，自复牌之日起，本所对公司
     * 股票交易实施退市风险警示。
     * 公司在改正期限内或者股票停牌后两个月内按照有关
     * 规定和要求完成整改的，应当及时披露会计师事务所专项核
     * 查意见。公司股票已停牌的，于公告后复牌。
     * 9.4.8 上市公司连续二十个交易日股本总额、股权分布
     * 不再具备上市条件的，应当于停牌之日起一个月内披露股本
     * 总额、股权分布问题的解决方案。
     * 公司在股票停牌后一个月内披露解决方案的，应当同时
     * 披露公司股票交易被实施退市风险警示公告；未在股票停牌
     * 后一个月内披露解决方案的，应当在一个月期限届满的次一
     * 交易日开市前披露公司股票交易被实施退市风险警示公告。
     * 公司股票于公告后继续停牌一个交易日，自复牌之日起，本
     * 所对公司股票交易实施退市风险警示。
     * 股票停牌期间，公司股本总额、股权分布重新具备上市
     * 条件的，应当及时公告，公司股票于公告后复牌。
     * 9.4.9 上市公司出现本规则第 9.4.1 条第六项、第八项
     * 至第十项情形之一的，应当立即披露相关情况及公司股票交
     * 易被实施退市风险警示公告。公司股票于公告后停牌一个交
     * 易日，自复牌之日起，本所对公司股票交易实施退市风险警
     * 示。
     * 9.4.10 上市公司因触及本规则第 9.4.1 条第一项至第
     * — 126 —
     * 五项、第七项至第十项情形，其股票交易被实施退市风险警
     * 示期间，公司应当至少每五个交易日披露一次公司股票可能
     * 被终止上市的风险提示公告，直至相应情形消除或者出现本
     * 规则第 9.4.18 条规定的股票终止上市情形。
     * 公司因触及本规则第 9.4.1 条第六项情形，其股票交易
     * 被实施退市风险警示期间，公司应当至少每月披露一次股票
     * 可能被终止上市的风险提示公告，在其股票交易被实施退市
     * 风险警示的当年会计年度结束后一个月内，披露股票可能被
     * 终止上市的风险提示公告，并在该月首次披露风险提示公告
     * 后至该年内部控制审计报告披露前，每十个交易日披露一次
     * 风险提示公告。
     * 9.4.11 上市公司因触及本规则第 9.4.1 条第九项情形，
     * 其股票交易被实施退市风险警示后，应当分阶段及时披露法
     * 院裁定批准公司重整计划、和解协议或者终止重整、和解程
     * 序等重整事项的进展，并提示相关风险。
     * 9.4.12 上市公司因触及本规则第 9.4.1 条第一项至第
     * 八项情形，其股票交易被实施退市风险警示后，符合下列对
     * 应条件的，可以向本所申请对其股票交易撤销退市风险警示：
     * （一）因触及第 9.4.1 条第一项情形被实施退市风险警
     * 示之日起的两个月内，披露相关年度报告、半年度报告，且
     * 不存在半数以上董事无法保证真实、准确、完整情形；
     * （二）因触及第 9.4.1 条第二项情形被实施退市风险警
     * 示之日起的两个月内，过半数董事保证相关年度报告、半年
     * 度报告真实、准确、完整；
     * — 127 —
     * （三）因触及第 9.4.1 条第三项情形被实施退市风险警
     * 示之日起的两个月内，按有关规定和要求披露经改正的财务
     * 会计报告；
     * （四）因触及第 9.4.1 条第四项情形被实施退市风险警
     * 示之日起的两个月内，公司已完成整改，公司信息披露和规
     * 范运作无重大缺陷；
     * （五）因触及第 9.4.1 条第五项情形被实施退市风险警
     * 示之日起的两个月内，公司已完成整改，且控股股东（无控
     * 股股东，则为第一大股东）或者控股股东关联人不存在其他
     * 非经营性占用资金情形；
     * （六）因触及第 9.4.1 条第六项情形被实施退市风险警
     * 示后，首个会计年度财务报告内部控制被出具无保留意见的
     * 审计报告；
     * （七）因触及第 9.4.1 条第七项情形被实施退市风险警
     * 示之日起的六个月内，公司股本总额、股权分布重新具备上
     * 市条件；
     * （八）因触及第 9.4.1 条第八项情形被实施退市风险警
     * 示后，公司可能被依法强制解散的情形已消除。
     * 9.4.13 上市公司因符合第 9.4.12 条第三项、第五项情
     * 形向本所申请对其股票交易撤销退市风险警示的，应当按照
     * 本所要求同时披露会计师事务所专项核查意见。
     * 公司因符合第 9.4.12 条第四项情形向本所申请对其股
     * 票交易撤销退市风险警示的，应当按照本所要求同时披露中
     * 介机构专项核查意见，说明公司信息披露、规范运作无重大
     * — 128 —
     * 缺陷。本所提请上市委员会审议，并根据上市委员会的审议
     * 意见作出是否撤销退市风险警示的决定。
     * 公司因符合第 9.4.12 条第六项情形向本所申请对其股
     * 票交易撤销退市风险警示的，应当按照本所要求同时披露会
     * 计师事务所对其最近一个会计年度财务报告内部控制出具
     * 无保留意见的审计报告。公司进行破产重整、重组上市或者
     * 重大资产重组按照有关规定无法披露内部控制审计报告的，
     * 公司股票交易继续实施退市风险警示，直至披露下一个会计
     * 年度财务报告内部控制审计报告后，按照本节相关规定执行。
     * 9.4.14 上市公司因触及第 9.4.1 条第九项情形，其股
     * 票交易被实施退市风险警示后，符合下列条件之一的，可以
     * 向本所申请对其股票交易撤销退市风险警示：
     * （一）重整计划执行完毕；
     * （二）和解协议执行完毕；
     * （三）法院受理破产申请后至破产宣告前，依据《企业
     * 破产法》作出驳回破产申请的裁定且裁定已生效；
     * （四）因公司已清偿全部到期债务、第三人为公司提供
     * 足额担保或者清偿全部到期债务，法院受理破产申请后至破
     * 产宣告前，依据《企业破产法》作出终结破产程序的裁定。
     * 公司因前款第一项、第二项情形向本所申请撤销对其股
     * 票交易实施的退市风险警示的，应当提交法院指定管理人出
     * 具的监督报告、律师事务所出具的对公司重整计划或者和解
     * 协议执行情况的法律意见书，以及本所要求的其他说明文件。
     * 9.4.15 上市公司符合本规则第 9.4.12 条、第 9.4.14 — 129 —
     * 条规定条件的，应当于相关情形出现后及时披露，并说明是
     * 否向本所申请撤销退市风险警示。公司拟申请撤销退市风险
     * 警示的，应当在披露之日起五个交易日内向本所提交申请。
     * 公司向本所申请对其股票交易撤销退市风险警示的，应
     * 当于提交申请的次一交易日开市前披露相关公告。
     * 公司提交完备的撤销退市风险警示申请材料的，本所在
     * 十五个交易日内作出是否同意其股票交易撤销退市风险警
     * 示的决定。
     * 9.4.16 本所决定撤销退市风险警示的，上市公司应当
     * 及时披露撤销退市风险警示公告。公司股票于公告后停牌一
     * 个交易日，自复牌之日起，本所撤销对公司股票交易的退市
     * 风险警示。
     * 9.4.17 本所决定不予撤销退市风险警示的，上市公司
     * 应当在收到本所有关书面通知的次一交易日开市前披露公
     * 告。
     * 9.4.18 上市公司出现下列情形之一的，本所决定终止
     * 其股票上市交易：
     * （一）因触及第 9.4.1 条第一项情形其股票交易被实施
     * 退市风险警示之日起的两个月内仍未披露过半数董事保证
     * 真实、准确、完整的相关年度报告或者半年度报告；
     * （二）因触及第 9.4.1 条第二项情形其股票交易被实施
     * 退市风险警示之日起的两个月内仍有半数以上董事无法保
     * 证年度报告或者半年度报告的真实、准确、完整；
     * （三）因触及第 9.4.1 条第三项情形其股票交易被实施
     * — 130 —
     * 退市风险警示之日起的两个月内仍未披露经改正的财务会
     * 计报告；
     * （四）因触及第 9.4.1 条第四项情形其股票交易被实施
     * 退市风险警示之日起的两个月内仍未完成整改；
     * （五）因触及第 9.4.1 条第五项情形其股票交易被实施
     * 退市风险警示之日起的两个月内仍未完成整改，或者控股股
     * 东（无控股股东，则为第一大股东）及其关联人存在其他非
     * 经营性占用资金情形；
     * （六）因触及第 9.4.1 条第六项情形其股票交易被实施
     * 退市风险警示后，首个会计年度的财务报告内部控制被出具
     * 无法表示意见或者否定意见的审计报告，或者未按照规定披
     * 露财务报告内部控制审计报告；
     * （七）因触及第 9.4.1 条第七项情形其股票交易被实施
     * 退市风险警示之日起的六个月内股本总额或者股权分布仍
     * 不具备上市条件；
     * （八）因触及第 9.4.1 条第八项、第九项情形其股票交
     * 易被实施退市风险警示，公司依法被吊销营业执照、被责令
     * 关闭或者被撤销等强制解散条件成就，或者法院裁定公司破
     * 产；
     * （九）虽符合第 9.4.12 条、第 9.4.14 条规定的条件，
     * 但未在规定期限内向本所申请撤销退市风险警示；
     * （十）撤销退市风险警示申请未被本所审核同意；
     * （十一）本所认定的其他情形。
     * 9.4.19 上市公司出现本规则第 9.4.18 条情形的，应当
     * — 131 —
     * 在次一交易日开市前披露公司股票可能被终止上市的风险
     * 提示公告，公司股票于公告后停牌。
     * 9.4.20 本所根据本规则第 9.4.19 条对上市公司股票实
     * 施停牌的，自停牌之日起五个交易日内，向公司发出拟终止
     * 其股票上市的事先告知书。
     * 9.4.21 上市公司收到终止上市事先告知书后，可以根
     * 据本章第一节的规定申请听证，提出陈述和申辩。
     * 本所上市委员会就是否终止公司股票上市事宜进行审
     * 议。本所根据上市委员会的审议意见作出是否终止公司股票
     * 上市的决定。
     * 第五节 重大违法强制退市
     * 9.5.1 本规则所称重大违法强制退市，包括下列情形：
     * （一）上市公司存在欺诈发行、重大信息披露违法或者
     * 其他严重损害证券市场秩序的重大违法行为，其股票应当被
     * 终止上市的情形；
     * （二）公司存在涉及国家安全、公共安全、生态安全、
     * 生产安全和公众健康安全等领域的违法行为，情节恶劣，严
     * 重损害国家利益、社会公共利益，或者严重影响上市地位，
     * 其股票应当被终止上市的情形。
     * 9.5.2 上市公司涉及本规则第 9.5.1 条第一项规定的重
     * 大违法行为，存在下列情形之一的，本所决定终止其股票上
     * 市交易：
     * （一）公司首次公开发行股票申请或者披露文件存在虚
     * — 132 —
     * 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被中国证监会依据《证
     * 券法》第一百八十一条作出行政处罚决定，或者被人民法院
     * 依据《刑法》第一百六十条作出有罪裁判且生效。
     * （二）公司发行股份购买资产并构成重组上市，申请或
     * 者披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被中
     * 国证监会依据《证券法》第一百八十一条作出行政处罚决定，
     * 或者被人民法院依据《刑法》第一百六十条作出有罪裁判且
     * 生效。
     * （三）根据中国证监会行政处罚决定载明的事实，公司
     * 披露的年度报告存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
     * 导致公司 2015 年度至 2020 年度内或者 2020 年度至 2023 年
     * 度内的任意连续会计年度财务类指标已实际触及相应年度
     * 的终止上市情形；或者导致公司 2023 年度、2024 年度财务
     * 类指标已实际触及相应年度的终止上市情形；或者导致公司
     * 2024 年度及以后年度的任意连续会计年度财务类指标已实
     * 际触及本章第三节规定的终止上市情形。
     * （四）根据中国证监会行政处罚决定载明的事实，公司
     * 披露的营业收入、利润总额或者净利润任一年度虚假记载金
     * 额达到 2 亿元以上，且超过该年度披露的相应科目金额绝对
     * 值的 30%；或者资产负债表中资产和负债科目任一年度虚假
     * 记载金额合计达到 2 亿元以上，且超过该年度披露的期末净
     * 资产金额绝对值的 30%。计算资产负债表资产和负债科目虚
     * 假记载金额合计数时，虚增和虚减金额合计计算（本项情形
     * 适用于 2024 年度及以后年度的虚假记载行为）。
     * — 133 —
     * （五）根据中国证监会行政处罚决定载明的事实，公司
     * 披露的营业收入、利润总额或者净利润连续两年虚假记载金
     * 额合计达到 3 亿元以上，且超过该两年披露的相应科目合计
     * 金额的 20%；或者资产负债表中资产和负债科目连续两年虚
     * 假记载金额合计达到 3 亿元以上，且超过该两年披露的年度
     * 期末净资产合计金额的 20%。计算前述合计数时，相关财务
     * 数据为负值的，先取其绝对值后再合计计算。计算资产负债
     * 表资产和负债科目虚假记载金额合计数时，虚增和虚减金额
     * 合计计算（本项情形适用于 2024 年度及以后年度的虚假记
     * 载行为）。
     * （六）根据中国证监会行政处罚决定载明的事实，公司
     * 披露的年度报告财务指标连续三年存在虚假记载，前述财务
     * 指标包括营业收入、利润总额、净利润、资产负债表中的资
     * 产或者负债科目（本项情形适用于 2020 年度及以后年度的
     * 虚假记载行为）。
     * （七）根据中国证监会行政处罚决定载明的事实，公司
     * 披露的营业收入连续两年均存在虚假记载，虚假记载的营业
     * 收入金额合计达到 5 亿元以上，且超过该两年披露的年度营
     * 业收入合计金额的 50%；或者公司披露的净利润连续两年均
     * 存在虚假记载，虚假记载的净利润金额合计达到 5 亿元以上，
     * 且超过该两年披露的年度净利润合计金额的 50%；或者公司
     * 披露的利润总额连续两年均存在虚假记载，虚假记载的利润
     * 总额金额合计达到 5 亿元以上，且超过该两年披露的年度利
     * 润总额合计金额的 50%；或者公司披露的资产负债表连续两
     * — 134 —
     * 年均存在虚假记载，资产负债表虚假记载金额合计达到 5 亿
     * 元以上，且超过该两年披露的年度期末净资产合计金额的
     * 50%。计算前述合计数时，相关财务数据为负值的，先取其
     * 绝对值后再合计计算。计算资产负债表资产和负债科目虚假
     * 记载金额合计数时，虚增和虚减金额合计计算（本项情形适
     * 用于 2020 年度至 2024 年度的虚假记载行为）。
     * （八）本所根据公司违法行为的事实、性质、情节及社
     * 会影响等因素认定的其他严重损害证券市场秩序的情形。
     * 前款第一项、第二项统称欺诈发行强制退市情形，第三
     * 项至第八项统称重大信息披露违法强制退市情形。
     * 9.5.3 本规则第 9.5.2 条第一款第三项所称 2015 年度
     * 至 2020 年度内的任意连续会计年度财务类指标已实际触及
     * 相应年度的终止上市情形，是指下列情形之一：
     * （一）连续三个会计年度净利润为负值，第四个会计年
     * 度存在扣除非经常性损益前后的净利润孰低者为负值、期末
     * 净资产为负值、营业收入低于 1000 万元或者被会计师事务
     * 所出具保留意见、无法表示意见、否定意见的审计报告等任
     * 一情形；
     * （二）连续两个会计年度期末净资产为负值，第三个会
     * 计年度存在扣除非经常性损益前后的净利润孰低者为负值、
     * 期末净资产为负值、营业收入低于 1000 万元或者被会计师
     * 事务所出具保留意见、无法表示意见、否定意见的审计报告
     * 等任一情形；
     * （三）连续两个会计年度营业收入低于 1000 万元，第
     * — 135 —
     * 三个会计年度存在扣除非经常性损益前后的净利润孰低者
     * 为负值、期末净资产为负值、营业收入低于 1000 万元或者
     * 被会计师事务所出具保留意见、无法表示意见、否定意见的
     * 审计报告等任一情形；
     * （四）连续两个会计年度的财务会计报告被会计师事务
     * 所出具无法表示意见或者否定意见的审计报告，第三个会计
     * 年度存在扣除非经常性损益前后的净利润孰低者为负值、期
     * 末净资产为负值、营业收入低于 1000 万元或者被会计师事
     * 务所出具保留意见、无法表示意见、否定意见的审计报告等
     * 任一情形；
     * （五）相应年度的《深圳证券交易所股票上市规则》规
     * 定的其他与财务类指标相关的终止上市情形。
     * 9.5.4 本规则第 9.5.2 条第一款第三项所称 2020 年度
     * 至 2023 年度内的任意连续会计年度财务类指标已实际触及
     * 相应年度的终止上市情形，是指下列情形之一：
     * （一）第一个会计年度扣除非经常性损益前后的净利润
     * 孰低者为负值且扣除后的营业收入低于 1 亿元，第二个会计
     * 年度存在扣除非经常性损益前后的净利润孰低者为负值且
     * 扣除后的营业收入低于 1 亿元、期末净资产为负值或者被会
     * 计师事务所出具保留意见、无法表示意见、否定意见的审计
     * 报告等任一情形；
     * （二）第一个会计年度期末净资产为负值，第二个会计
     * 年度存在扣除非经常性损益前后的净利润孰低者为负值且
     * 扣除后的营业收入低于 1 亿元、期末净资产为负值或者被会
     * — 136 —
     * 计师事务所出具保留意见、无法表示意见、否定意见的审计
     * 报告等任一情形；
     * （三）第一个会计年度财务会计报告被会计师事务所出
     * 具无法表示意见或者否定意见的审计报告，第二个会计年度
     * 存在扣除非经常性损益前后的净利润孰低者为负值且扣除
     * 后的营业收入低于 1 亿元、期末净资产为负值或者被会计师
     * 事务所出具保留意见、无法表示意见、否定意见的审计报告
     * 等任一情形；
     * （四）相应年度的《深圳证券交易所股票上市规则》规
     * 定的其他与财务类指标相关的终止上市情形。
     * 9.5.5 本规则第 9.5.2 条第一款第三项所称 2023 年度、
     * 2024 年度财务类指标已实际触及相应年度的终止上市情形，
     * 是指下列情形之一：
     * （一）2023 年度扣除非经常性损益前后的净利润孰低者
     * 为负值且扣除后的营业收入低于 1 亿元，2024 年度已实际触
     * 及本规则第 9.3.12 条规定的终止上市情形；
     * （二）2023 年度期末净资产为负值，2024 年度已实际
     * 触及本规则第 9.3.12 条规定的终止上市情形；
     * （三）2023 年度财务会计报告被会计师事务所出具无法
     * 表示意见或者否定意见的审计报告，2024 年度已实际触及本
     * 规则第 9.3.12 条规定的终止上市情形；
     * （四）相应年度的《深圳证券交易所股票上市规则》规
     * 定的其他与财务类指标相关的终止上市情形。
     * 9.5.6 上市公司涉及本规则第 9.5.1 条第二项规定的重
     * — 137 —
     * 大违法行为，存在下列情形之一的，本所决定终止其股票上
     * 市交易：
     * （一）公司或者其主要子公司被依法吊销营业执照、责
     * 令关闭或者被撤销；
     * （二）公司或者其主要子公司被依法吊销主营业务生产
     * 经营许可证，或者存在丧失继续生产经营法律资格的其他情
     * 形；
     * （三）本所根据公司重大违法行为损害国家利益、社会
     * 公共利益的严重程度，结合公司承担法律责任类型、对公司
     * 生产经营和上市地位的影响程度等情形，认为公司股票应当
     * 终止上市的。
     * 9.5.7 根据相关行政处罚事先告知书、人民法院裁判认
     * 定的事实，上市公司可能触及本规则第9.5.2条或者第9.5.6
     * 条规定情形的，公司应当在知悉相关行政机关向其送达行政
     * 处罚事先告知书或者知悉人民法院作出有罪裁判后立即披
     * 露相关情况及公司股票交易被实施退市风险警示公告。公司
     * 股票于公告后停牌一个交易日，自复牌之日起，本所对公司
     * 股票交易实施退市风险警示。
     * 公司因前款情形其股票交易被实施退市风险警示期间，
     * 应当每五个交易日披露一次相关事项进展情况并就公司股
     * 票可能被实施重大违法强制退市进行风险提示。
     * 9.5.8 根据相关行政机关行政处罚决定、人民法院生效
     * 裁判认定的事实，上市公司可能触及本规则第 9.5.2 条或者
     * 第 9.5.6 条规定情形的，公司应当在收到相关行政机关行政
     * — 138 —
     * 处罚决定书或者人民法院裁判生效后立即披露相关情况及
     * 公司股票可能被终止上市的风险提示公告，公司股票于公告
     * 后停牌。
     * 公司未触及本规则第 9.5.2 条、第 9.5.6 条规定情形的，
     * 应当及时披露相关情况。公司股票于公告披露后停牌一个交
     * 易日，自复牌之日起，本所撤销对公司股票交易的退市风险
     * 警示。
     * 9.5.9 上市公司触及本节规定的重大违法强制退市情
     * 形的，本所自公司股票停牌之日起十五个交易日内，向公司
     * 发出终止上市事先告知书。
     * 本所在发出终止上市事先告知书前可以要求公司补充
     * 材料，公司应当在本所要求期限内提供有关材料，补充材料
     * 期间不计入前款所述十五个交易日。未在要求期限内补充材
     * 料的，本所将在要求期限届满后按照前款规定发出终止上市
     * 事先告知书。本所可以自行或者委托相关单位就公司相关情
     * 况进行调查核实，调查核实期间不计入前款所述十五个交易
     * 日。
     * 9.5.10 上市公司收到终止上市事先告知书后，可以根
     * 据本章第一节的规定申请听证，提出陈述和申辩。
     * 本所上市委员会就是否终止公司股票上市事宜进行审
     * 议。本所根据上市委员会的审议意见作出是否终止公司股票
     * 上市的决定。
     * 9.5.11 上市公司因触及重大违法强制退市情形，其股
     * 票被终止上市后，出现下列情形之一的，可以向本所申请撤
     * — 139 —
     * 销对其股票终止上市的决定：
     * （一）相关行政处罚决定被依法撤销或者确认无效，或
     * 者因对违法行为性质、违法事实等的认定发生重大变化，被
     * 依法变更；
     * （二）人民法院有罪裁判被依法撤销，且未作出新的有
     * 罪裁判。
     * 公司向本所申请撤销对其股票终止上市的，应当在收到
     * 相关文件或者法律文书后的三十个交易日内向本所提交下
     * 列文件：
     * （一）公司关于撤销对其股票终止上市的申请书；
     * （二）公司董事会关于申请撤销对公司股票终止上市的
     * 决议；
     * （三）相关行政处罚决定被依法撤销、确认无效或者变
     * 更的证明文件，或者人民法院的相关裁判文书；
     * （四）法律意见书；
     * （五）本所要求的其他有关材料。
     * 9.5.12 本所自收到上市公司按照本规则第 9.5.11 条规
     * 定提出的撤销申请之日起的十五个交易日内，召开上市委员
     * 会会议，审议是否撤销对公司股票作出的终止上市决定，并
     * 形成审议意见。
     * 本所根据上市委员会的审议意见，作出是否撤销对公司
     * 股票终止上市的决定。
     * 9.5.13 本所同意撤销对公司股票终止上市决定的，在
     * 作出撤销决定之日起两个交易日内通知公司，同时报中国证
     * — 140 —
     * 监会备案。
     * 9.5.14 在收到本所撤销决定后的二十个交易日内，公
     * 司可以向本所提出恢复其股票正常交易的书面申请，并向本
     * 所提交下列申请文件：
     * （一）公司关于恢复其股票正常交易的申请书；
     * （二）公司董事会关于申请恢复其股票正常交易的决议；
     * （三）公司股东大会关于申请恢复其股票正常交易的决
     * 议；
     * （四）保荐人出具的保荐意见；
     * （五）法律意见书；
     * （六）公司最近一年又一期经审计财务报告；
     * （七）公司前十大股东名册和公司持股 5%以上股东的营
     * 业执照或者有关身份证明文件；
     * （八）公司全部股份在结算公司托管的证明文件；
     * （九）公司董事、监事及高级管理人员持有本公司股份
     * 情况说明；
     * （十）本所要求的其他材料。
     * 公司股份已经转入全国中小企业股份转让系统等证券
     * 交易场所转让或者存在其他合理情况的，经本所同意，可以
     * 在本所要求的期限内办理完毕其股份的重新确认、登记、托
     * 管等相关手续或者有关事项后，补充提交相应申请文件。
     * 本所自收到公司完备申请材料后的五个交易日内，作出
     * 是否受理的决定并通知公司。
     * 公司股票同时存在其他终止上市情形的，本所对其实施
     * — 141 —
     * 终止上市。
     * 9.5.15 本所自作出恢复公司股票正常交易的决定后两
     * 个交易日内通知公司，同时报中国证监会备案。
     * 公司应当在收到上述决定后及时公告，并按本所要求办
     * 理恢复股票正常交易的相关手续。
     * 公司应当在其股票恢复正常交易前与本所重新签订上
     * 市协议，明确双方的权利、义务及其他有关事项。
     * 公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人
     * 员等应当签署并提交相应声明及承诺书，其所持股份在公司
     * 股票恢复正常交易时的流通或者限售安排，应当按照法律法
     * 规及本所有关规定执行。
     * 公司股票恢复正常交易的同时存在风险警示情形的，本
     * 所对其实施相应的风险警示。
     * 9.5.16 上市公司可能触及本节规定的重大违法强制退
     * 市情形的，自相关行政处罚事先告知书或者司法裁判作出之
     * 日起，至下列任一情形发生前，其控股股东、实际控制人、
     * 董事、监事、高级管理人员，以及上述主体的一致行动人，
     * 不得减持公司股份：
     * （一）公司股票终止上市并摘牌；
     * （二）公司收到相关行政机关相应行政处罚决定或者人
     * 民法院生效司法裁判，显示公司未触及重大违法强制退市情
     * 形。
     * 公司披露无控股股东、实际控制人的，其第一大股东及
     * 第一大股东的实际控制人应当遵守前款规定。
     * — 142 —
     * 第六节 退市整理期
     * 9.6.1 上市公司股票被本所根据本章第三节至第五节
     * 的规定作出终止上市决定的，自本所公告终止上市决定之日
     * 起五个交易日后的次一交易日复牌并进入退市整理期交易。
     * 退市整理期间，公司的证券代码不变，股票简称后冠以退标
     * 识，退市整理股票进入风险警示板交易。
     * 9.6.2 退市整理期的交易期限为十五个交易日。退市整
     * 理期间，上市公司股票原则上不停牌。公司因特殊原因向本
     * 所申请其股票全天停牌的，停牌期间不计入退市整理期，且
     * 停牌天数累计不得超过五个交易日。
     * 公司未在累计停牌期满前申请复牌的，本所于停牌期满
     * 后的次一交易日对公司股票复牌。
     * 9.6.3 退市整理期间，上市公司股东所持有限售条件股
     * 份的限售期限连续计算，限售期限届满前相关股份不能流通。
     * 9.6.4 上市公司股票进入退市整理期的，公司及相关信
     * 息披露义务人仍应当遵守法律法规、本规则及本所其他规定，
     * 履行信息披露及相关义务。
     * 9.6.5 上市公司股票进入退市整理期的，公司应当在披
     * 露股票终止上市公告的同时披露股票进入退市整理期交易
     * 的公告，包括下列内容：
     * （一）公司股票在退市整理期间的证券简称、证券代码
     * 及涨跌幅限制；
     * （二）公司股票在退市整理期间的起始日、交易期限及
     * 预计最后交易日期；
     * — 143 —
     * （三）退市整理期公司不筹划、不进行重大资产重组等
     * 重大事项的声明；
     * （四）本所要求披露的其他内容。
     * 9.6.6 上市公司按照本规则第 9.6.5 条规定披露公告时
     * 应当向本所提交下列材料：
     * （一）公司董事会关于变更证券简称的申请；
     * （二）公司董事会关于退市整理期间不筹划重大资产重
     * 组等事项的承诺函；
     * （三）本所要求的其他材料。
     * 9.6.7 上市公司应当于退市整理期首日开市前，披露公
     * 司股票已被本所作出终止上市决定的风险提示公告，说明公
     * 司股票进入退市整理期的起始日和终止日等事项。
     * 退市整理期间，公司应当每五个交易日披露一次股票将
     * 被摘牌的风险提示公告，在最后的五个交易日内应当每日披
     * 露一次股票将被摘牌的风险提示公告。
     * 9.6.8 上市公司在退市整理期间披露公告时，应当在公
     * 告中说明公司股票摘牌时间，并特别提示终止上市风险。
     * 9.6.9 退市整理期间，上市公司董事会应当关注其股票
     * 交易、传闻，必要时应当及时作出澄清或者说明。
     * 9.6.10 上市公司股票于退市整理期届满的次一交易日
     * 摘牌，公司股票终止上市。
     * 公司股票被本所根据本章第二节的规定作出终止上市
     * 决定后，公司股票于十五个交易日内摘牌，公司股票终止上
     * 市。
     * — 144 —
     * 公司应当于股票摘牌当日开市前披露摘牌公告，对公司
     * 股票摘牌后进入全国中小企业股份转让系统等证券交易场
     * 所转让的具体事宜作出说明，包括进入日期、股份重新确认、
     * 登记托管、交易制度等情况。
     * 9.6.11 退市整理期间，上市公司不得筹划或者实施重
     * 大资产重组等重大事项。
     * 9.6.12 上市公司股票存在可能被强制退市情形，且公
     * 司已公告筹划重大资产重组事项的，公司董事会应当审慎评
     * 估并决定如被本所作出终止上市决定后是否进入整理期交
     * 易、是否继续推进该重大资产重组事项。不进入退市整理期
     * 继续推进重大资产重组的，应当及时召开股东大会，审议继
     * 续推进重大资产重组等重大事项且股票不进入退市整理期
     * 交易的议案；进入退市整理期不继续推进重大资产重组的，
     * 应当及时履行审议程序和披露义务。
     * 公司董事会决定继续推进重大资产重组的，应当在相应
     * 股东大会通知中明确：公司如被本所作出终止上市决定，股
     * 东大会审议通过该议案的，将不再安排退市整理期交易，公
     * 司股票自本所公告终止上市决定之日起五个交易日内予以
     * 摘牌，公司股票终止上市；该议案未审议通过的，公司股票
     * 将自本所公告终止上市决定之日起五个交易日后的次一交
     * 易日复牌并进入退市整理期交易。
     * 公司依据前款规定召开股东大会审议相关议案的，应当
     * 经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。公司应
     * 当对除单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东和上
     * — 145 —
     * 市公司董事、监事、高级管理人员以外的其他股东的投票情
     * 况单独统计并披露。
     * 9.6.13 进入破产重整程序或者已经完成破产重整的公
     * 司触及强制退市情形的，经人民法院或者其他有权方认定，
     * 如公司股票进入退市整理期交易，将导致与破产重整程序或
     * 者经人民法院批准的公司重整计划的执行存在冲突等后果
     * 的，公司股票可以不进入退市整理期交易。
     * 9.6.14 不进入退市整理期交易的公司应当承诺公司股
     * 票如被终止上市，将进入全国中小企业股份转让系统等证券
     * 交易场所转让股份。
     * 第七节 主动终止上市
     * 9.7.1 上市公司出现下列情形之一的，可以向本所申请
     * 主动终止其股票上市交易：
     * （一）公司股东大会决议主动撤回其股票在本所上市交
     * 易，并决定不再在交易所交易；
     * （二）公司股东大会决议主动撤回其股票在本所上市交
     * 易，并转而申请在其他交易场所交易或者转让；
     * （三）公司股东大会决议解散；
     * （四）公司因新设合并或者吸收合并，不再具有独立主
     * 体资格并被注销；
     * （五）公司以终止公司股票上市为目的，向公司所有股
     * 东发出回购全部股份或者部分股份的要约，导致公司股本总
     * 额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；
     * — 146 —
     * （六）公司股东以终止公司股票上市为目的，向公司所
     * 有其他股东发出收购全部股份或者部分股份的要约，导致公
     * 司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；
     * （七）公司股东以外的其他收购人以终止公司股票上市
     * 为目的，向公司所有股东发出收购全部股份或者部分股份的
     * 要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上
     * 市条件；
     * （八）中国证监会或者本所认可的其他主动终止上市情
     * 形。
     * A 股股票和 B 股股票同时在本所上市交易的公司，依照
     * 前款规定申请主动终止上市的，原则上其 A 股股票和 B 股股
     * 票应当同时终止上市。
     * 9.7.2 本规则第 9.7.1 条第一款第一项、第二项规定的
     * 股东大会决议事项，应当经出席会议的全体股东所持有效表
     * 决权的三分之二以上通过，且经出席会议的除单独或者合计
     * 持有上市公司 5%以上股份的股东和上市公司董事、监事、高
     * 级管理人员以外的其他股东所持表决权的三分之二以上通
     * 过。
     * 9.7.3 上市公司因本规则第 9.7.1 条第一款第一项至第
     * 五项情形召开股东大会的，应当及时向本所提交下列文件并
     * 公告：
     * （一）董事会关于申请主动终止上市的决议；
     * （二）召开股东大会通知；
     * （三）主动终止上市预案；
     * — 147 —
     * （四）财务顾问报告（如适用）；
     * （五）法律意见书（如适用）；
     * （六）法律法规、本规则及公司章程要求的其他文件。
     * 前款第三项所称主动终止上市预案，应当包括公司终止
     * 上市原因、终止上市方式、终止上市后经营发展计划、并购
     * 重组安排、重新上市安排、代办股份转让安排、为异议股东
     * 提供现金选择权等保护措施，以及公司董事会关于主动终止
     * 上市对公司长远发展和全体股东利益的影响分析等相关内
     * 容。
     * 本条第一款第四项、第五项所称财务顾问报告和法律意
     * 见书，指财务顾问和律师事务所为主动终止上市提供专业服
     * 务，并发表专业意见。本规则第 9.7.1 条第一款第一项、第
     * 二项、第五项情形不适用法律意见书，第三项情形不适用财
     * 务顾问报告和法律意见书。股东大会对主动终止上市事项进
     * 行审议后，上市公司应当及时披露股东大会决议公告，说明
     * 议案的审议及通过情况。
     * 9.7.4 上市公司根据本规则第 9.7.1 条第一款第一项、
     * 第二项情形，申请主动终止上市的，公司应当向本所申请其
     * 股票自股东大会股权登记日的次一交易日起停牌，并在股东
     * 大会审议通过主动终止上市决议后及时披露决议情况。公司
     * 可以在股东大会决议后的十五个交易日内向本所提交主动
     * 终止上市的书面申请。
     * 公司根据本规则第 9.7.1 条第一款第三项至第七项情形，
     * 申请主动终止上市的，应当遵守《公司法》《证券法》《上市
     * — 148 —
     * 公司收购管理办法》《上市公司重大资产重组管理办法》等
     * 有关规定及本所有关规定，严格履行决策、实施程序和信息
     * 披露义务，并及时向本所申请公司股票停牌和复牌。同时，
     * 按照有关规定，及时向本所提交主动终止上市申请。
     * 公司应当在提交申请后，及时披露相关公告。
     * 9.7.5 上市公司主动终止上市事项未获股东大会审议
     * 通过的，公司应当及时向本所申请其股票自公司股东大会决
     * 议公告后复牌。
     * 9.7.6 上市公司出现本规则第 9.7.1 条第一款第六项、
     * 第七项情形的，其股票自公司披露收购结果公告或者其他相
     * 关权益变动公告后继续停牌，直至本所终止其股票上市。
     * 9.7.7 上市公司依据本规则第 9.7.1 条的规定向本所申
     * 请其股票终止上市的，应当向本所提交下列文件：
     * （一）终止上市申请书；
     * （二）股东大会决议（如适用）；
     * （三）相关终止上市方案；
     * （四）财务顾问报告；
     * （五）法律意见书；
     * （六）本所要求的其他文件。
     * 9.7.8 本所在收到上市公司提交的终止上市申请文件
     * 后五个交易日内作出是否受理的决定并通知公司。
     * 公司未能按本节的要求提供申请文件的，本所不受理其
     * 股票终止上市申请。
     * 公司应当在收到本所关于是否受理其终止上市申请的
     * — 149 —
     * 决定后，及时披露决定的有关情况并提示其股票可能终止上
     * 市的风险。
     * 9.7.9 本所上市委员会对公司股票终止上市的申请进
     * 行审议，重点从保护投资者特别是中小投资者权益的角度，
     * 在审查上市公司决策程序合规性的基础上，作出独立的专业
     * 判断并形成审议意见。
     * 公司依据本规则第 9.7.1 条的规定申请其股票终止上市
     * 的，本所在受理公司申请后的十五个交易日内，本所上市委
     * 员会形成审议意见。
     * 本所根据上市委员会的审议意见作出是否终止公司股
     * 票终止上市的决定。
     * 9.7.10 因本规则第 9.7.1 条规定情形其股票被终止上
     * 市、且法人主体资格将存续的公司，应当对公司股票终止上
     * 市后转让或者交易、异议股东保护措施作出具体安排，保护
     * 中小投资者的合法权益。
     * 9.7.11 上市公司主动终止上市的，不设退市整理期，
     * 公司股票自本所公告终止上市决定之日起五个交易日内予
     * 以摘牌，公司股票终止上市。
     * 第八节 其他风险警示
     * 9.8.1 上市公司出现下列情形之一的，本所对其股票交
     * 易实施其他风险警示：
     * （一）存在资金占用且情形严重；
     * （二）违反规定程序对外提供担保且情形严重；
     * — 150 —
     * （三）董事会、股东大会无法正常召开会议并形成决议；
     * （四）最近一个会计年度财务报告内部控制被出具无法
     * 表示意见或者否定意见的审计报告，或者未按照规定披露财
     * 务报告内部控制审计报告；
     * （五）生产经营活动受到严重影响且预计在三个月内不
     * 能恢复正常；
     * （六）主要银行账号被冻结；
     * （七）最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润
     * 孰低者均为负值，且最近一个会计年度审计报告显示公司持
     * 续经营能力存在不确定性；
     * （八）根据中国证监会行政处罚事先告知书载明的事实，
     * 公司披露的年度报告财务指标存在虚假记载，但未触及本规
     * 则第 9.5.2 条第一款规定情形，前述财务指标包括营业收入、
     * 利润总额、净利润、资产负债表中的资产或者负债科目；
     * （九）最近一个会计年度净利润为正值，且合并报表、
     * 母公司报表年度末未分配利润均为正值的公司，其最近三个
     * 会计年度累计现金分红金额低于最近三个会计年度年均净
     * 利润的 30%，且最近三个会计年度累计现金分红金额低于
     * 5000 万元；
     * （十）投资者难以判断公司前景，投资权益可能受到损
     * 害的其他情形。
     * 9.8.2 本规则第 9.8.1 条第一项所述存在资金占用且情
     * 形严重，是指上市公司被控股股东（无控股股东，则为第一
     * 大股东）或者控股股东关联人非经营性占用资金的余额在
     * — 151 —
     * 1000 万元以上，或者占公司最近一期经审计净资产绝对值的
     * 5%以上，且无可行的解决方案或者虽提出解决方案但预计无
     * 法在一个月内解决。
     * 本规则第 9.8.1 条第二项所述违反规定程序对外提供担
     * 保且情形严重，是指上市公司违反规定程序对外提供担保的
     * 余额（担保对象为上市公司合并报表范围内子公司的除外）
     * 在 1000 万元以上，或者占上市公司最近一期经审计净资产
     * 绝对值的 5%以上，且无可行的解决方案或者虽提出解决方案
     * 但预计无法在一个月内解决。
     * 9.8.3 上市公司以现金为对价，采用要约方式、集中竞
     * 价方式回购股份并注销的，纳入本节所述现金分红金额。本
     * 规则第 9.8.1 条第九项所述最近三个会计年度，以公司上市
     * 后的首个完整会计年度作为起算年度。
     * 公司触及本规则第 9.8.1 条第九项情形的，应当在董事
     * 会审议通过年度利润分配方案之日，披露公司股票交易可能
     * 被实施其他风险警示的风险提示公告，并在相应股东大会审
     * 议通过年度利润分配方案之日，披露公司股票交易被实施其
     * 他风险警示公告。公司未能在会计年度结束后的六个月内举
     * 行股东大会，审议通过有效的利润分配方案，导致公司触及
     * 本规则第 9.8.1 条第九项情形的，本所对其股票交易实施其
     * 他风险警示。公司将最近一个会计年度未分配利润全部分配
     * 后，仍触及本规则第 9.8.1 条第九项情形的，本所不对其股
     * 票交易实施其他风险警示。
     * 9.8.4 上市公司生产经营活动受到严重影响，或者出现
     * — 152 —
     * 本规则第 9.8.1 条第一项、第二项情形的，应当及时披露，
     * 说明公司是否能在相应期限内解决，同时披露公司股票交易
     * 可能被实施其他风险警示的提示性公告。
     * 公司应当至少每月披露一次相关进展情况和风险提示
     * 公告，直至相应情形消除或者公司股票交易被本所实施其他
     * 风险警示。
     * 9.8.5 上市公司因触及本规则第 9.8.1 条第一项、第二
     * 项情形，其股票交易被实施其他风险警示期间，应当至少每
     * 月披露一次进展公告，披露资金占用或者违反规定程序对外
     * 担保的解决进展情况，直至相应情形消除。公司没有采取措
     * 施或者相关工作没有进展的，也应当披露并说明具体原因。
     * 公司因触及本规则第 9.8.1 条第一项、第二项以外的情
     * 形，其股票交易被实施其他风险警示后，应当在相关事项取
     * 得重大进展或者发生重大变化时及时披露。
     * 9.8.6 上市公司因触及本规则第 9.8.1 条第八项情形，
     * 其股票交易被实施其他风险警示期间，应当至少每月披露一
     * 次差错更正进展公告，直至披露行政处罚决定所涉事项财务
     * 会计报告更正公告及会计师事务所出具的专项核查意见等
     * 文件。
     * 9.8.7 上市公司资金占用情形已消除，向本所申请对其
     * 股票交易撤销其他风险警示的，应当披露会计师事务所出具
     * 的专项核查意见等文件。
     * 公司违反规定程序对外担保情形已消除，向本所申请对
     * 其股票交易撤销其他风险警示的，应当披露律师事务所出具
     * — 153 —
     * 的法律意见书等文件。
     * 公司内部控制缺陷整改完成，内部控制能有效运行，向
     * 本所申请对其股票交易撤销其他风险警示的，应当披露会计
     * 师事务所对其最近一个会计年度财务会计报告出具的无保
     * 留意见的内部控制审计报告。公司进行破产重整、重组上市
     * 或者重大资产重组按照有关规定无法披露内部控制审计报
     * 告的，公司股票交易继续实施其他风险警示，直至披露下一
     * 个会计年度内部控制审计报告后，按照本节相关规定执行。
     * 公司最近一个会计年度经审计的财务报告显示，其扣除
     * 非经常性损益前后的净利润孰低者为正值或者持续经营能
     * 力不确定性已消除，向本所申请对其股票交易撤销其他风险
     * 警示的，应当披露会计师事务所出具的最近一年审计报告等
     * 文件。
     * 公司认为其出现的本规则第 9.8.1 条第九项情形已消除，
     * 最近一个会计年度经审计财务报告显示其净利润为正值，且
     * 经股东大会审议通过的利润分配方案显示其当年现金分红
     * 金额不低于当年净利润 30%，向本所申请对其股票交易撤销
     * 其他风险警示的，应当披露会计师事务所出具的最近一年审
     * 计报告等文件。
     * 9.8.8 上市公司因触及本规则第 9.8.1 条第八项情形，
     * 其股票交易被实施其他风险警示后，同时符合下列条件的，
     * 可以向本所申请对其股票交易撤销其他风险警示：
     * （一）公司已就行政处罚决定所涉事项对相应年度财务
     * 会计报告进行追溯重述；
     * — 154 —
     * （二）自中国证监会作出行政处罚决定书之日起已满十
     * 二个月。
     * 公司向本所申请撤销对其股票实施的其他风险警示时，
     * 已被提起证券虚假陈述诉讼的，公司应当就投资者索赔事项
     * 充分计提预计负债，及时披露相关事项进展并提示风险。
     * 在公司股票交易被实施其他风险警示期间，公司收到中
     * 国证监会行政处罚决定书或者结案通知书，显示未触及本规
     * 则第 9.8.1 条第八项规定情形的，应当及时披露相关情况。
     * 公司股票于公告披露后停牌一个交易日，自复牌之日起，本
     * 所撤销对公司股票交易的其他风险警示。
     * 9.8.9 上市公司股票交易因触及本规则第 9.8.1 条第四
     * 项、第七项情形被本所实施其他风险警示的，在风险警示期
     * 间，公司进行重大资产重组且符合下列全部条件的，可以向
     * 本所申请对其股票交易撤销其他风险警示：
     * （一）根据中国证监会有关重大资产重组规定出售全部
     * 经营性资产和负债、购买其他资产且已实施完毕；
     * （二）通过购买进入公司的资产是一个完整经营主体，
     * 该经营主体在进入公司前已在同一管理层之下持续经营三
     * 年以上；
     * （三）模拟财务报表（经会计师事务所出具专项说明）
     * 的主体不存在本规则第 9.8.1 条规定的情形；
     * （四）本所要求的其他条件。
     * 9.8.10 上市公司向本所申请对其股票交易撤销其他风
     * 险警示的，应当于提交申请的次一交易日开市前披露相关公
     * — 155 —
     * 告。
     * 公司提交完备的撤销其他风险警示申请材料的，本所在
     * 十五个交易日内决定是否撤销其他风险警示。
     * 9.8.11 本所决定撤销其他风险警示的，上市公司应当
     * 及时披露股票交易撤销其他风险警示公告，公司股票于公告
     * 后停牌一个交易日，自复牌之日起，本所对公司股票交易撤
     * 销其他风险警示。
     * 9.8.12 本所决定不予撤销其他风险警示的，上市公司
     * 应当于收到本所书面通知的次一交易日开市前披露相关公
     * 告。
     * ----------------------第十章 重新上市
     * 第一节 一般规定
     * 10.1.1 上市公司在其股票终止上市后，申请其股票重
     * 新上市的，应当符合本章规定的重新上市条件，本所依据本
     * 章规定的程序审议和决定其股票重新上市事宜。
     * 10.1.2 申请重新上市的公司应当根据本章有关规定申
     * 报材料和披露信息。公司及其董事、监事和高级管理人员应
     * 当保证所申报材料和披露的信息真实、准确、完整，不存在
     * 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
     * 10.1.3 公司申请重新上市，应当由保荐人保荐，并向
     * 本所提交按本所有关规定编制的重新上市申请及相关申请
     * 文件。
     * — 156 —
     * 保荐人及其保荐代表人应当认真履行审慎核查和辅导
     * 义务，对公司申请重新上市情况进行尽职调查，按照本所要
     * 求编制尽职调查工作报告，并出具重新上市保荐书。
     * 10.1.4 公司申请重新上市，应当聘请律师事务所对其
     * 重新上市申请的合法性、合规性以及相关申请文件的真实性、
     * 有效性进行尽职调查，出具法律意见书和律师工作报告。
     * 10.1.5 为公司重新上市出具有关文件的中介机构和人
     * 员应当勤勉尽责、诚实守信，严格履行职责，并对其所出具
     * 文件的真实性、准确性、完整性负责。
     * 10.1.6 本所作出同意公司股票重新上市的决定，不表
     * 明对该公司股票的投资价值或者投资者的投资收益作出实
     * 质性判断或者保证。
     * 第二节 重新上市申请
     * 10.2.1 上市公司在其股票终止上市后，其终止上市情
     * 形（交易类强制退市情形除外）已消除，且同时符合下列条
     * 件的，可以向本所申请重新上市：
     * （一）符合《证券法》、中国证监会规定的发行条件。
     * （二）公司股本总额不低于 5000 万元。
     * （三）社会公众持有的股份占公司股份总数的比例为
     * 25%以上；公司股本总额超过 4 亿元的，社会公众持有的股
     * 份占公司股份总数的比例为 10%以上。
     * （四）市值及财务指标符合本规则第三章第一节规定的
     * 相应标准。
     * — 157 —
     * （五）公司董事、监事、高级管理人员具备法律法规、
     * 本所有关规定及公司章程规定的任职条件，且不存在影响其
     * 任职的情形。
     * （六）本所要求的其他条件。
     * 前款第五项所称影响其任职的情形，包括：
     * （一）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、
     * 高级管理人员的证券市场禁入措施，期限尚未届满；
     * （二）最近三十六个月内受到中国证监会行政处罚，或
     * 者最近十二个月内受到证券交易所公开谴责；
     * （三）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违
     * 规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见；
     * （四）本所规定的其他情形。
     * 公司在终止上市前未完成股权分置改革的，应当按照股
     * 权分置改革有关规定的要求就非流通股可以上市交易作出
     * 安排。
     * 10.2.2 上市公司因触及重大违法强制退市情形，其股
     * 票被本所终止上市后，符合本规则第 10.2.1 条规定的重新
     * 上市条件拟向本所申请其股票重新上市的，还应当符合下列
     * 条件：
     * （一）已全面纠正违法行为并符合下列要求：
     * 1．公司就重大违法行为所涉事项已进行补充披露或者
     * 更正公告；
     * 2．对重大违法行为的责任追究已处理完毕；
     * 3．公司就重大违法行为所涉事项已补充履行相关决策
     * — 158 —
     * 程序；
     * 4．公司因重大违法行为发生的损失已获得相关责任主
     * 体弥补；
     * 5．重大违法行为可能引发的与公司相关的风险因素已
     * 消除。
     * （二）已及时撤换下列有关责任人员：
     * 1．被人民法院判决有罪的有关人员；
     * 2．被相关行政机关行政处罚的有关人员；
     * 3．被相关行政机关依法移送公安机关立案调查的有关
     * 人员；
     * 4．中国证监会、本所认定的对重大违法行为负有重要
     * 责任的其他人员。
     * （三）已对民事赔偿责任作出妥善安排并符合下列要求：
     * 1．相关赔偿事项已由人民法院作出判决的，该判决已
     * 执行完毕；
     * 2．相关赔偿事项未由人民法院作出判决，但已达成和
     * 解的，该和解协议已执行完毕；
     * 3．相关赔偿事项未由人民法院作出判决，且未达成和
     * 解的，已按预计最高索赔金额计提赔偿基金，并将足额资金
     * 划入基金专户存储；公司的控股股东及其实际控制人或者第
     * 三方已承诺：将对赔偿基金不足或者未予赔偿的部分代为赔
     * 付等。
     * （四）不存在本所规定的终止上市情形。
     * 公司应当聘请律师事务所对前款所述事项进行逐项核
     * — 159 —
     * 查，就公司是否具备申请重新上市的主体资格、是否符合重
     * 新上市的条件出具专门意见。
     * 重新上市保荐人应当在重新上市保荐书中对第一款所
     * 述事项逐项说明，并就公司重大违法行为影响已基本消除、
     * 风险已得到控制，公司符合申请重新上市的条件明确发表意
     * 见。
     * 10.2.3 上市公司因触及欺诈发行强制退市情形，其股
     * 票被本所终止上市的，不得在本所重新上市。
     * 10.2.4 主动终止上市公司符合本章规定的重新上市条
     * 件的，可以随时向本所提出重新上市的申请。
     * 强制退市公司（欺诈发行强制退市情形除外）依据本规
     * 则第 10.2.1 条的规定向本所申请其股票重新上市的，其申
     * 请时间应当符合下列规定：
     * （一）公司因重大违法类强制退市情形（欺诈发行强制
     * 退市情形除外）其股票被终止上市的，首次提出重新上市申
     * 请与其股票终止上市后进入全国中小企业股份转让系统等
     * 证券交易场所的时间间隔应当不少于五个完整的会计年度；
     * （二）公司因交易类强制退市情形其股票被终止上市的，
     * 首次提出重新上市申请与其股票终止上市后进入全国中小
     * 企业股份转让系统等证券交易场所的时间间隔应当不少于
     * 三个月；
     * （三）公司因前述两项情形之外的其他强制退市情形其
     * 股票被终止上市的，首次提出重新上市申请与其股票终止上
     * 市后进入全国中小企业股份转让系统等证券交易场所的时
     * — 160 —
     * 间间隔应当不少于十二个月。
     * 10.2.5 上市公司在其股票终止上市过程中存在下列情
     * 形之一的，本所自公司股票终止上市后三十六个月内不受理
     * 其重新上市的申请：
     * （一）上市公司股票可能被强制退市但其董事会已审议
     * 通过并公告筹划重大资产重组事项的，公司董事会未按规定
     * 及时召开股东大会，决定公司股票在终止上市后是否进入退
     * 市整理期交易；
     * （二）在退市整理期间未按本所有关规定履行信息披露
     * 及其他相关义务；
     * （三）未按本所有关规定安排股份转入全国中小企业股
     * 份转让系统等证券交易场所进行转让；
     * （四）其他拒不履行本所规定的义务、不配合退市相关
     * 工作的情形。
     * 10.2.6 公司申请其股票重新上市的，应当经公司董事
     * 会同意后提交股东大会审议。股东大会就该事项作出决议应
     * 当经出席会议的股东所持表决权三分之二以上通过。
     * 10.2.7 本所在收到公司重新上市申请文件后的五个交
     * 易日内作出是否受理的决定。
     * 公司按照本所要求提供补充材料的时间不计入上述期
     * 限内，但补充材料的期限累计不得超过十五个交易日。
     * 10.2.8 公司应当提供按照企业会计准则编制并经会计
     * 师事务所审计的最近三个会计年度财务会计报告。
     * 前述财务会计报告的截止日距公司重新上市的申请日
     * — 161 —
     * 间隔应当不超过六个月，超过六个月的，公司应当补充提供
     * 最近一期经审计的财务会计报告。
     * 10.2.9 存在下列情形之一的，本所不予受理公司的重
     * 新上市申请文件：
     * （一）重新上市报告书、重新上市保荐书、法律意见书
     * 等重新上市申请文件不齐备且未按要求补正；
     * （二）公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、
     * 高级管理人员，中介机构及其主办人员因证券违法违规被中
     * 国证监会采取认定为不适当人选、限制业务活动、证券市场
     * 禁入，被证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场
     * 所采取一定期限内不接受其出具的相关文件、公开认定不适
     * 合担任公司董事、监事、高级管理人员，或者被中国证券业
     * 协会采取认定不适合从事相关业务等相关措施，尚未解除；
     * （三）法律、行政法规和中国证监会规定的其他情形。
     * 第三节 重新上市审核
     * 10.3.1 本所上市委员会对公司股票重新上市的申请进
     * 行审议，作出独立的专业判断并形成审议意见。本所根据上
     * 市委员会的审议意见，作出是否同意公司股票重新上市的决
     * 定。
     * 10.3.2 主动终止上市公司申请其股票重新上市的，本
     * 所将在受理公司股票重新上市申请后的三十个交易日内，作
     * 出是否同意其股票重新上市申请的决定。
     * 强制退市公司申请其股票重新上市的，本所将在受理公
     * — 162 —
     * 司股票重新上市申请后的六十个交易日内，作出是否同意其
     * 股票重新上市申请的决定。
     * 在此期间，本所要求提供补充材料的，公司应当按照本
     * 所要求提供。公司补充材料的时间不计入上述期限内，但累
     * 计不得超过三十个交易日。本所可以自行或委托相关单位就
     * 公司相关情况进行调查核实，调查核实期间不计入本所作出
     * 是否同意其股票重新上市申请的期限内。
     * 本章规定的中止审核、暂缓审议、处理会后事项等情形，
     * 并要求公司及中介机构补充、修订更新申请文件的，不计入
     * 本所作出是否同意其股票重新上市申请的期限内。
     * 公司未按本所要求在前述期限内提交补充材料的，本所
     * 在该期限届满后继续对其重新上市申请进行审核，并根据本
     * 规则作出是否同意其股票重新上市的决定。
     * 10.3.3 重新上市审核过程中出现下列情形之一的，公
     * 司、中介机构应当及时告知本所，本所将中止重新上市审核，
     * 通知公司及其保荐人：
     * （一）公司及其控股股东、实际控制人涉嫌贪污、贿赂、
     * 侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的犯罪，
     * 或者涉嫌欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安
     * 全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域
     * 的重大违法行为，正在被立案调查，或者正在被司法机关立
     * 案侦查，尚未结案；
     * （二）公司的中介机构被中国证监会依法采取限制业务
     * 活动、责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等措施，
     * — 163 —
     * 尚未解除；
     * （三）中介机构主办人员被中国证监会依法采取认定为
     * 不适当人选等监管措施或者证券市场禁入的措施，被中国证
     * 券业协会采取认定不适合从事相关业务的纪律处分，尚未解
     * 除；
     * （四）中介机构及其主办人员，被证券交易所、国务院
     * 批准的其他全国性证券交易场所实施一定期限内不接受其
     * 出具的相关文件的纪律处分，尚未解除；
     * （五）本所审核过程中，公司出现明显不符合本规则第
     * 10.2.1 条规定的重新上市条件的情形；
     * （六）公司重新上市申请文件中记载的财务资料已过有
     * 效期，需要补充提交；
     * （七）公司以及保荐人主动要求中止重新上市审核，理
     * 由正当且经本所同意；
     * （八）其他本所认为应当中止审核的情形。
     * 出现前款第一项至第六项所列情形，公司、中介机构未
     * 及时告知本所，本所经核实符合中止审核情形的，将直接中
     * 止审核。
     * 因第一款第二项至第四项中止审核，公司根据规定需要
     * 更换中介机构的，更换后的中介机构应当自中止审核之日起
     * 三个月内完成尽职调查，重新出具相关文件，并对原中介机
     * 构出具的文件进行复核，出具复核意见，对差异情况作出说
     * 明。公司根据规定无需更换中介机构的，中介机构应当及时
     * 向本所出具复核报告。
     * — 164 —
     * 因第一款第二项至第四项中止审核，公司更换中介机构
     * 主办人员的，更换后的中介机构主办人员应当自中止审核之
     * 日起一个月内，对原中介机构主办人员签字的文件进行复核，
     * 出具复核意见，对差异情况作出说明。
     * 因第一款第五项至第八项中止审核的，公司应当在中止
     * 审核后三个月内补充提交有效文件或者消除主动要求中止
     * 审核的相关情形。
     * 第一款所列中止审核的情形消除或者在第三款至第五
     * 款规定的时限内完成相关事项的，本所经审核确认后，恢复
     * 对公司的重新上市审核，并通知公司及其保荐人。
     * 10.3.4 重新上市审核过程中出现下列情形之一的，本
     * 所将终止重新上市审核，通知公司及其保荐人：
     * （一）重新上市申请文件内容存在重大缺陷，严重影响
     * 投资者理解和本所审核；
     * （二）公司撤回重新上市申请或者保荐人撤销保荐；
     * （三）公司未在规定时限内回复本所审核问询或者未对
     * 重新上市申请文件作出解释说明、补充修改；
     * （四）重新上市申请文件存在虚假记载、误导性陈述或
     * 者重大遗漏；
     * （五）公司阻碍或者拒绝中国证监会、本所依法对公司
     * 实施的检查；
     * （六）公司及其关联人以不正当手段严重干扰重新上市
     * 审核工作；
     * （七）公司法人资格终止；
     * — 165 —
     * （八）本规则第 10.3.3 条第一款规定的中止审核情形
     * 未能在三个月内消除，或者中介机构及其主办人员未能在规
     * 定的时限内完成复核事项；
     * （九）同一次重新上市审核过程中，公司中止审核总时
     * 长超过六个月；
     * （十）其他本所认为应当终止审核的情形。
     * 10.3.5 本所在作出是否同意公司重新上市决定后的两
     * 个交易日内通知公司，并报中国证监会备案。
     * 10.3.6 公司重新上市申请未获本所同意的，自本所作
     * 出决定之日起六个月内公司不得再次向本所提出重新上市
     * 的申请。
     * 10.3.7 本所作出同意公司股票重新上市申请决定后至
     * 公司股票重新上市前，发生不符合公司股票重新上市条件、
     * 触及中止审核或者终止审核情形、或者其他可能对投资价值
     * 及投资决策判断构成重大影响的事项的，公司及其保荐人应
     * 当及时向本所报告，并按要求更新发行上市申请文件。公司
     * 的中介机构应当持续履行尽职调查职责，并向本所提交专项
     * 核查意见。
     * 前款规定的期后事项材料显示，相关事项可能影响公司
     * 重新上市条件的，本所可以视情况决定重新提交上市委员会
     * 审议，并根据上市委员会的意见作出是否同意其股票重新上
     * 市的决定。
     * — 166 —
     * 第四节 重新上市安排
     * 10.4.1 公司重新上市申请获得本所同意的，应当自本
     * 所作出同意其股票重新上市决定之日起三个月内办理完毕
     * 公司股份的重新确认、登记、托管等相关手续。本所在公司
     * 办理完成相关手续后安排其股票上市交易。公司遇特殊情形
     * 需延长办理期限的，应当向本所申请并获本所同意。
     * 公司股票未在上述规定期限内上市交易的，本所关于同
     * 意其股票重新上市的文件失效，公司可以于该决定失效之日
     * 起的六个月后再次提出重新上市申请。
     * 10.4.2 公司重新上市申请获得本所同意后，应当在其
     * 股票重新上市前与本所签订上市协议，并缴纳相关费用。
     * 10.4.3 公司应当在其股票重新上市前向本所提交下列
     * 文件：
     * （一）公司董事、监事和高级管理人员签署的《董事（监
     * 事和高级管理人员）声明及承诺书》；
     * （二）公司控股股东、实际控制人签署的《控股股东、
     * 实际控制人声明及承诺书》；
     * （三）公司全部股份已经结算公司托管的证明文件；
     * （四）公司行业分类的情况说明；
     * （五）本所要求的其他文件。
     * 10.4.4 公司股票重新上市首日的开盘参考价原则上为
     * 公司股票在全国中小企业股份转让系统等证券交易场所的
     * 最后一个交易日的收盘价，重新上市首日不实行股票价格涨
     * 跌幅限制。公司股票重新上市首日交易相关事宜应当遵守本
     * — 167 —
     * 所《交易规则》等有关规定。
     * 公司认为有必要调整上述开盘参考定价的，可以向本所
     * 提出申请并说明理由，重新上市保荐人应当对此发表专门意
     * 见。经本所同意的，公司应当对外披露具体情况。
     * 主动终止上市公司其股票未进入全国中小企业股份转
     * 让系统等证券交易场所挂牌转让的，公司应当就其股票开盘
     * 参考价的确定方法及其依据等情况进行公告，重新上市保荐
     * 人对此发表专门意见。
     * 10.4.5 公司控股股东和实际控制人应当承诺：自公司
     * 股票重新上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管
     * 理其直接或者间接持有的公司股份，也不由公司回购其直接
     * 或者间接持有的公司股份。
     * 公司无控股股东或者实际控制人的，其第一大股东及其
     * 最终控制人比照执行前款规定。
     * 公司董事、监事及高级管理人员应当承诺：自公司股票
     * 重新上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其直
     * 接或者间接持有的公司股份，也不由公司回购其直接或者间
     * 接持有的公司股份。
     * 10.4.6 公司股东所持股份在公司申请其股票重新上市
     * 时属于下列情形之一的，将分别按照下列规定限售：
     * （一）股东所持股份为终止上市前的有限售条件且重新
     * 上市时限售期尚未届满的，除已通过证券竞价交易等方式公
     * 开转让的股份之外，其限售期自公司股票重新上市之日起连
     * 续计算直至限售期届满；
     * — 168 —
     * （二）股东所持股份为退市期间发行的股份，除已通过
     * 证券竞价交易等方式公开转让的股份之外，自公司股票重新
     * 上市之日起至少限售十二个月。
     * 10.4.7 公司在退市期间因配股、资本公积金转增股本
     * 或者送股而相应增加的股份，其限售期与原对应的股份相同。
     * 10.4.8 经本所审核同意其股票重新上市的，公司应当
     * 及时在符合条件媒体公告相关情况，并在其股票重新上市前
     * 五个交易日内，在符合条件媒体披露下列文件：
     * （一）重新上市报告书；
     * （二）重新上市提示性公告；
     * （三）重新上市保荐书和法律意见书；
     * （四）本所要求的其他文件。
     * ----------------------第十一章 红筹企业和境内外上市事务
     * 第一节 红筹企业特别规定
     * 11.1.1 红筹企业申请发行股票或者存托凭证并在本所
     * 上市的，适用中国证监会、本所关于发行上市审核注册程序
     * 的规定。
     * 11.1.2 红筹企业申请其在境内首次公开发行的股票或
     * 者存托凭证上市的，应当根据《深圳证券交易所股票发行上
     * 市审核规则》的规定，取得本所出具的发行人符合发行条件、
     * 上市条件和信息披露要求的审核意见并由中国证监会作出
     * 予以注册决定。
     * — 169 —
     * 11.1.3 红筹企业申请其在境内首次公开发行的股票上
     * 市的，应当按照本所有关规定提交上市申请文件，以及本次
     * 境内发行股票已经结算公司存管的证明文件、公司在境内设
     * 立的证券事务机构及聘任的信息披露境内代表等有关资料。
     * 红筹企业在境内发行存托凭证并上市的，还应当提交本
     * 次发行的存托凭证已经结算公司存管的证明文件、经签署的
     * 存托协议、托管协议文本以及托管人出具的存托凭证所对应
     * 基础证券的托管凭证等文件。
     * 根据公司注册地公司法等法律法规和公司章程或者章
     * 程性文件的规定，红筹企业无需就本次境内发行上市事宜提
     * 交股东大会审议的，其申请上市时可以不提交股东大会决议，
     * 但应当提交相关董事会决议。
     * 11.1.4 红筹企业的股权结构、公司治理、运行规范等
     * 事项适用境外注册地公司法等法律法规的，其投资者权益保
     * 护水平，包括资产收益、参与重大决策、剩余财产分配等权
     * 益，总体上应当不低于境内法律法规规定的要求，并保障境
     * 内存托凭证持有人实际享有的权益与境外基础证券持有人
     * 的权益相当。
     * 11.1.5 红筹企业提交的上市申请文件和持续信息披露
     * 文件，应当使用中文。
     * 红筹企业和相关信息披露义务人应当按照中国证监会
     * 和本所规定，在符合条件媒体披露上市和持续信息披露文件。
     * 11.1.6 红筹企业应当在境内设立证券事务机构，并聘
     * 任信息披露境内代表，负责办理公司股票或者存托凭证上市
     * — 170 —
     * 期间的信息披露和监管联络事宜。信息披露境内代表应当具
     * 备境内上市公司董事会秘书的相应任职能力，熟悉境内信息
     * 披露规定和要求，并能够熟练使用中文。
     * 红筹企业应当建立与境内投资者、监管机构及本所的有
     * 效沟通渠道，按照规定保障境内投资者的合法权益，保持与
     * 境内监管机构及本所的畅通联系。
     * 11.1.7 红筹企业具有协议控制架构或者类似特殊安排
     * 的，应当充分、详细披露相关情况，特别是风险和公司治理
     * 等信息，以及依法落实保护投资者合法权益规定的各项措施。
     * 红筹企业应当在年度报告中披露协议控制架构或者类
     * 似特殊安排在报告期内的实施和变化情况，以及该等安排下
     * 保护境内投资者合法权益有关措施的实施情况。
     * 前款规定事项出现重大变化或者调整，可能对公司股票、
     * 存托凭证交易价格产生较大影响的，公司和相关信息披露义
     * 务人应当及时披露。
     * 11.1.8 红筹企业进行本规则规定需提交股东大会审议
     * 的重大交易、关联交易等事项，可以按照其已披露的境外注
     * 册地公司法等法律法规和公司章程或者章程性文件规定的
     * 权限和程序执行，法律法规另有规定的除外。
     * 红筹企业按照前款规定将相关事项提交股东大会审议
     * 的，应当及时披露。
     * 11.1.9 红筹企业注册地公司法等法律法规或者实践中
     * 普遍认同的标准对公司董事会、独立董事职责有不同规定或
     * 者安排，导致董事会、独立董事无法按照本所规定履行职责
     * — 171 —
     * 或者发表意见的，红筹企业应当详细说明情况和原因，并聘
     * 请律师事务所就上述事项出具法律意见。
     * 11.1.10 红筹企业存托凭证在本所上市的，应当在年度
     * 报告及半年度报告中披露存托、托管相关安排在报告期内的
     * 实施和变化情况以及报告期末前十名境内存托凭证持有人
     * 的名单和持有量。发生下列情形之一的，应当及时履行信息
     * 披露义务：
     * （一）存托人、托管人发生变化；
     * （二）存托的基础财产发生被质押、挪用、司法冻结或
     * 者其他权属变化；
     * （三）对存托协议、托管协议作出重大修改；
     * （四）存托凭证与基础证券的转换比例发生变动；
     * （五）中国证监会和本所认为需要披露的其他情形。
     * 存托凭证上市后，未经本所同意，红筹企业不得改变存
     * 托凭证与基础证券之间的转换比例。
     * 发生本条第一款第一项、第二项规定的情形，或者托管
     * 协议发生重大修改的，存托人应当及时告知红筹企业，公司
     * 应当及时进行披露。
     * 11.1.11 红筹企业、存托人应当合理安排存托凭证持有
     * 人权利行使的时间和方式，保障其有足够时间和便利条件行
     * 使相应权利，并根据存托协议的约定及时披露存托凭证持有
     * 人权利行使的时间、方式、具体要求和权利行使结果。
     * 红筹企业、存托人通过本所股东大会网络投票系统征集
     * 存托凭证持有人投票意愿的，具体业务流程参照《深圳证券
     * — 172 —
     * 交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》办理，并由公
     * 司、存托人按照存托协议的约定向市场公告。
     * 11.1.12 红筹企业和相关信息披露义务人适用本规则
     * 相关信息披露要求和持续监管规定，可能导致其难以符合公
     * 司注册地、境外上市地有关规定及市场实践中普遍认同的标
     * 准的，可以向本所申请调整适用，但应当说明原因和替代方
     * 案，并聘请律师事务所出具法律意见。本所认为依法不应调
     * 整适用的，红筹企业和相关信息披露义务人应当执行本规则
     * 有关规定。
     * 11.1.13 已在境外上市的红筹企业的持续信息披露事
     * 宜，参照适用《深圳证券交易所试点创新企业股票或存托凭
     * 证上市交易实施办法》等相关规则的规定。
     * 第二节 境内外上市事务
     * 11.2.1 在本所上市的公司同时有股票及其衍生品种在
     * 境外证券交易所上市的，公司及相关信息披露义务人应当保
     * 证境外证券交易所要求其披露的信息，同时在符合条件媒体
     * 上按照本规则及本所其他规定的要求对外披露。
     * 公司及相关信息披露义务人在境外市场进行信息披露
     * 时，不属于本所市场信息披露时段的，应当在本所市场最近
     * 一个信息披露时段内予以披露。
     * 11.2.2 上市公司及相关信息披露义务人就同一事项履
     * 行报告和公告义务时，应当保证同时向本所和境外证券交易
     * 所报告，公告内容应当一致。出现重大差异时，公司及相关
     * — 173 —
     * 信息披露义务人应当向本所说明，并披露更正或者补充公告。
     * 11.2.3 上市公司的股票及其衍生品种在境外上市地涉
     * 及停牌或者终止上市事项的，应当及时向本所报告相关事项
     * 和原因，并提交是否需要向本所申请其股票及其衍生品种停
     * 牌、终止上市的书面说明，并予以披露。
     * 11.2.4 本章未尽事宜，适用法律法规、本所有关规定
     * 以及本所与其他证券交易所签署的监管合作备忘录的规定。
     * ----------------------第十二章 中介机构
     * 第一节 一般规定
     * 12.1.1 上市公司及相关信息披露义务人聘请的为其提
     * 供证券服务的保荐人、会计师事务所、律师事务所、资产评
     * 估机构、财务顾问和资信评级机构等中介机构，应当符合《证
     * 券法》的规定。
     * 中介机构应当承办与自身规模、执业能力、风险承担能
     * 力匹配的业务，不得超出胜任能力执业。
     * 12.1.2 中介机构及其相关人员应当勤勉尽责、诚实守
     * 信、恪尽职守，按照相关业务规则、行业执业规范和职业道
     * 德准则为上市公司及相关信息披露义务人提供证券服务。
     * 12.1.3 中介机构应当建立并保持有效的质量控制体系、
     * 独立性管理和投资者保护机制，严格执行内部控制制度，对
     * 相关业务事项进行核查验证，审慎发表专业意见。
     * 12.1.4 中介机构为上市公司及相关信息披露义务人的
     * — 174 —
     * 证券业务活动制作和出具上市保荐书、持续督导跟踪报告、
     * 审计报告、鉴证报告、资产评估报告、估值报告、法律意见
     * 书、财务顾问报告、资信评级报告等文件，应当对所依据文
     * 件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证，获
     * 取充分、适当的证据，制作、出具的文件不得有虚假记载、
     * 误导性陈述或者重大遗漏，结论意见应当合理、明确。
     * 12.1.5 上市公司及相关信息披露义务人应当配合中介
     * 机构及其相关人员的工作，向其聘用的中介机构及其相关人
     * 员提供与执业相关的所有资料，并确保资料的真实、准确、
     * 完整，不得拒绝、隐匿或者谎报。
     * 中介机构在为上市公司及相关信息披露义务人出具专
     * 项文件时，发现其提供的材料有虚假记载、误导性陈述、重
     * 大遗漏或者其他重大违法行为的，应当要求其补充、纠正。
     * 上市公司及相关信息披露义务人不予补充、纠正的，中介机
     * 构应当及时向本所报告。
     * 12.1.6 中介机构应当建立健全工作底稿制度，为每一
     * 项目建立独立的工作底稿并妥善保存。工作底稿应当内容完
     * 整、记录清晰、结论明确，真实、准确、完整地反映证券服
     * 务的全过程和所有重要事项。
     * 本所可以根据监管需要调阅、检查工作底稿、证券业务
     * 活动记录及相关资料。
     * 12.1.7 中介机构应当在规定期限内如实回复本所就相
     * 关事项提出的问询，不得以有关事项存在不确定性等为由不
     * 回复本所问询。中介机构回复问询的文件应当符合本所要求，
     * — 175 —
     * 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，结论意见应当
     * 合理、明确。
     * 12.1.8 中介机构及其相关人员不得利用因职务便利获
     * 得的上市公司尚未披露的信息进行内幕交易，为自己或者他
     * 人谋取利益。
     * 第二节 保荐人
     * 12.2.1 本所实行股票及其衍生品种上市保荐制度。发
     * 行人、上市公司向本所申请股票及其衍生品种在本所上市，
     * 以及股票被终止上市后公司申请其股票重新上市的，应当由
     * 保荐人保荐。中国证监会和本所另有规定的除外。
     * 保荐人应当为同时具有保荐业务资格和本所会员资格
     * 的证券公司。
     * 12.2.2 保荐人应当与发行人、上市公司签订保荐协议，
     * 明确双方在公司申请上市期间、申请重新上市期间和持续督
     * 导期间的权利和义务。
     * 首次公开发行股票的，持续督导期间为股票上市当年剩
     * 余时间及其后两个完整会计年度；上市后发行新股、可转换
     * 公司债券的，持续督导期间为股票、可转换公司债券上市当
     * 年剩余时间及其后一个完整会计年度；重新上市的，持续督
     * 导期间为股票重新上市当年剩余时间及其后两个完整会计
     * 年度。持续督导期间自股票、可转换公司债券上市之日起计
     * 算。中国证监会和本所对其他衍生品种持续督导另有规定的，
     * 适用其规定。
     * — 176 —
     * 持续督导期届满，上市公司及相关信息披露义务人存在
     * 尚未完结的督导事项的，保荐人应当就相关事项继续履行督
     * 导义务，直至相关事项全部完成。
     * 12.2.3 保荐人应当在签订保荐协议时指定两名保荐代
     * 表人具体负责保荐工作，作为保荐人与本所之间的指定联络
     * 人。
     * 12.2.4 保荐人保荐股票及其衍生品种上市时，应当向
     * 本所提交上市保荐书、保荐协议、保荐人和保荐代表人的相
     * 关证明文件、保荐代表人专项授权书，以及与上市保荐工作
     * 有关的其他文件。
     * 保荐人保荐股票重新上市时应当提交的文件及其内容，
     * 按照本所关于重新上市的有关规定执行。
     * 12.2.5 保荐人应当督促发行人、上市公司建立健全并
     * 有效执行公司治理、内部控制和信息披露等制度，督促发行
     * 人、上市公司规范运作。
     * 12.2.6 保荐人应当督导发行人、上市公司及其董事、
     * 监事、高级管理人员、控股股东和实际控制人，以及其他信
     * 息披露义务人按照本规则的规定履行信息披露等义务，并履
     * 行其作出的承诺。
     * 12.2.7 保荐人应当对发行人、上市公司募集资金使用
     * 情况、限售股票及其衍生品种解除限售进行核查并发表专项
     * 意见。
     * 持续督导期间，保荐人应当按照本所有关规定的要求对
     * 上市公司及相关信息披露义务人的相关披露事项进行核查
     * — 177 —
     * 并发表专项意见。
     * 12.2.8 持续督导期间，保荐人应当按照本所有关规定
     * 的要求对发行人、上市公司的相关事项进行定期现场检查。
     * 12.2.9 持续督导期间，保荐人应当重点关注上市公司
     * 是否存在控股股东、实际控制人及其关联人资金占用、违规
     * 担保，以及资金往来、现金流重大异常等情况。发现异常情
     * 况的，应当督促公司核实并披露，同时按规定及时进行专项
     * 现场核查。公司未及时披露的，保荐人应当及时向本所报告。
     * 12.2.10 保荐人应当在上市公司以及相关信息披露义
     * 务人向本所报送信息披露文件以及其他文件之前，或者履行
     * 信息披露义务后五个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，
     * 对存在问题的信息披露文件应当及时督促发行人更正或者
     * 补充，并向本所报告。
     * 保荐人履行保荐职责发表的意见应当及时告知发行人、
     * 上市公司，同时在保荐工作底稿中保存。
     * 上市公司应当按照中国证监会和本所有关规定，积极配
     * 合保荐人、保荐代表人履行持续督导职责。上市公司不配合
     * 保荐人、保荐代表人持续督导工作的，保荐人、保荐代表人
     * 应当督促改正，并及时向本所报告。
     * 12.2.11 保荐人在履行保荐职责期间有充分理由确信
     * 发行人、上市公司可能存在违反本所有关规定的，应当督促
     * 发行人、上市公司作出说明并限期纠正；情节严重的，应当
     * 向本所报告。
     * 保荐人按照有关规定对发行人、上市公司违法违规事项
     * — 178 —
     * 公开发表声明的，应当于披露前向本所报告。
     * 12.2.12 保荐人有充分理由确信其他中介机构及其签
     * 名人员按规定出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性陈
     * 述或者重大遗漏等违法违规情形或者其他不当情形的，应当
     * 及时发表意见；情节严重的，应当向本所报告。
     * 12.2.13 保荐人被撤销保荐资格的，发行人、上市公司
     * 应当另行聘请保荐人。
     * 发行人、上市公司和保荐人终止保荐协议或者另行聘请
     * 保荐人的，应当及时公告。新聘请的保荐人应当及时向本所
     * 提交本规则第 12.2.4 条规定的有关文件。
     * 保荐人更换保荐代表人的，应当通知发行人、上市公司
     * 及时披露保荐代表人变更事宜。
     * 12.2.14 持续督导工作结束后，保荐人应当在发行人、
     * 上市公司年度报告披露后的十个交易日内出具保荐总结报
     * 告书，并通知发行人、上市公司及时披露。
     * 第三节 会计师事务所
     * 12.3.1 上市公司聘请或者解聘会计师事务所必须由股
     * 东大会决定，董事会不得在股东大会决定前委任会计师事务
     * 所开展工作。
     * 公司解聘或者不再续聘会计师事务所时，应当在董事会
     * 决议后及时通知会计师事务所。公司股东大会就解聘会计师
     * 事务所进行表决时，或者会计师事务所提出辞聘的，会计师
     * 事务所可以陈述意见。
     * — 179 —
     * 12.3.2 上市公司应当合理安排新聘或者续聘会计师事
     * 务所的时间，不得因未能及时聘请会计师事务所影响定期报
     * 告的按期披露。
     * 公司董事、监事、高级管理人员以及控股股东、实际控
     * 制人应当向会计师提供必要的工作条件，包括允许会计师接
     * 触与编制财务报表相关的所有信息，向会计师提供审计所需
     * 的其他信息，允许会计师在获取审计证据时不受限制地接触
     * 其认为必要的内部人员和其他相关人员，保证定期报告的按
     * 期披露。
     * 会计师事务所及其主办人员，应当严格按照注册会计师
     * 执业准则和有关规定，发表恰当的审计意见，不得无故拖延
     * 审计工作影响上市公司定期报告的按期披露。
     * 12.3.3 会计师事务所及其主办人员应当秉承风险导向
     * 审计理念，严格执行注册会计师执业准则、职业道德守则及
     * 有关规定，保持职业怀疑态度，完善鉴证程序，科学选用鉴
     * 证方法和技术，充分了解被鉴证单位及其环境，审慎关注重
     * 大错报风险，获取充分、适当的证据，合理发表鉴证结论。
     * 12.3.4 上市公司在聘请会计师事务所进行年度审计的
     * 同时，应当要求会计师事务所对财务报告内部控制的有效性
     * 进行审计并出具审计报告，法律法规另有规定的除外。
     * 第四节 其他中介机构
     * 12.4.1 上市公司应当聘请独立财务顾问就重大资产重
     * 组、发行股份购买资产（以下统称重大资产重组）出具意见。
     * — 180 —
     * 独立财务顾问为公司提供服务时，应当关注重组事项的
     * 交易必要性、定价合理性、相关承诺和业绩补偿（如有）的
     * 合规性、合理性和可实现性，以及标的资产的协同性和公司
     * 控制、整合标的资产的能力，出具明确、恰当的意见。
     * 12.4.2 上市公司和独立财务顾问应当根据重大资产重
     * 组业绩承诺的期限、所涉及股份的锁定期限、配套募集资金
     * 使用计划等合理确定持续督导期限。持续督导期届满，上市
     * 公司及相关信息披露义务人存在尚未完结的督导事项的，独
     * 立财务顾问应当依规继续履行督导义务，直至相关事项全部
     * 完成。
     * 持续督导期间，独立财务顾问应当督促公司有效控制并
     * 整合标的资产，督促重大资产重组有关各方切实履行相关承
     * 诺和保障措施。发现交易标的财务会计报告存在虚假记载、
     * 重大风险等事项，可能损害公司利益情况的，独立财务顾问
     * 应当督促有关各方提供解决方案；情节严重的，应当及时向
     * 本所报告。
     * 12.4.3 独立财务顾问应当对重大资产重组涉及的募集
     * 资金使用情况、股票及其衍生品种解除限售进行核查并发表
     * 专项意见。
     * 独立财务顾问应当督促和检查重大资产重组相关各方
     * 落实重大资产重组方案后续计划，切实履行其作出的承诺。
     * 重大资产重组持续督导期间，独立财务顾问应当按照本
     * 所有关规定对上市公司发生的相关事项进行核查并发表专
     * 项意见。
     * — 181 —
     * 12.4.4 重大资产重组持续督导期间，独立财务顾问应
     * 当按照本所有关规定对上市公司进行现场检查，并出具现场
     * 检查报告。
     * 12.4.5 上市公司在重大资产重组及持续督导期内变更
     * 独立财务顾问的，应当及时披露，并说明原因以及对交易的
     * 影响。
     * 12.4.6 收购人聘请的财务顾问认为收购人利用上市公
     * 司的收购损害被收购公司及其股东合法权益的，应当拒绝为
     * 收购人提供财务顾问服务。
     * 上市公司聘请的独立财务顾问应当对收购人的主体资
     * 格、资信情况、收购意图等进行调查，对要约条件进行分析，
     * 对股东是否接受要约提出建议，并对本次收购的公正性和合
     * 法性发表专业意见。
     * 收购人和财务顾问应当根据收购人股份限售的期限等
     * 合理确定持续督导期限。在上市公司收购过程中和持续督导
     * 期间，财务顾问应当关注被收购公司是否存在为收购人及其
     * 关联人违规提供担保或者借款等损害上市公司利益的情形，
     * 发现有违法或者不当行为的，应当及时督促其纠正，并向本
     * 所报告。
     * 持续督导期届满，收购人存在尚未完结的督导事项的，
     * 财务顾问应当依规继续履行督导义务，直至相关事项全部完
     * 成。
     * 12.4.7 资产评估机构及其主办人员应当严格执行评估
     * 准则或者其他评估规范，恰当选择评估方法，评估中提出的
     * — 182 —
     * 假设条件应当符合实际情况，对评估对象所涉及交易、收入、
     * 支出、投资等业务的合法性、未来预测的可靠性取得充分证
     * 据，充分考虑未来各种可能性发生的概率及其影响，形成合
     * 理的评估结论。
     * 评估过程中，资产评估机构及其主办人员应当审慎关注
     * 所依赖资料的真实性和权威性，合理确定评估参数，不得以
     * 预先设定的价值作为评估结论，不得配合委托方人为虚增或
     * 者压低评估值。
     * 12.4.8 律师事务所及其主办人员，应当合理运用查验
     * 方式，充分了解委托方的经营情况、面临的风险和问题，对
     * 委托方的相关事项进行查验，在确保获得充分、有效证据并
     * 对证据进行综合分析的基础上，作出独立判断，出具明确的
     * 法律意见。
     * 律师在出具法律意见时，查验事项受到客观条件的限制，
     * 无法取得直接证据，且无其他有效替代查验方法的，应当在
     * 法律意见书中予以说明，并充分揭示其对相关事项的影响程
     * 度及风险。
     * 12.4.9 资信评级机构开展评级业务时，应当正确收集
     * 和使用评级信息，甄别基础资料来源的合法性和合规性，根
     * 据评级对象外部经营环境、内部运营及财务状况等情况，以
     * 及前次评级报告提及的风险因素（如有）进行分析，并密切
     * 关注与评级对象相关的信息，在出具的评级报告中进行风险
     * 提示。
     * 发生影响前次评级报告结论的重大事项的，资信评级机
     * — 183 —
     * 构应当按照执业要求及时进行不定期跟踪评级。
     * ----------------------第十三章 日常监管和违规处理
     * 第一节 日常监管
     * 13.1.1 本所可以对本规则第 1.4 条规定的监管对象，
     * 单独或者合并采取下列日常工作措施：
     * （一）要求对有关问题作出解释和说明；
     * （二）要求提供相关文件或者材料；
     * （三）要求中介机构进行核查并发表意见；
     * （四）发出各种通知和函件等；
     * （五）约见有关人员；
     * （六）要求公开更正、澄清或者说明；
     * （七）要求限期召开投资者说明会；
     * （八）要求上市公司董事会追偿损失；
     * （九）调阅、查看工作底稿、证券业务活动记录及相关
     * 资料；
     * （十）向中国证监会报告有关情况；
     * （十一）向有关单位通报相关情况；
     * （十二）向市场说明有关情况；
     * （十三）其他措施。
     * 13.1.2 本所根据中国证监会及本所有关规定和监管需
     * 要，可以对上市公司及相关主体进行现场检查。
     * 13.1.3 本所认为必要的，可以公开对监管对象所采取
     * — 184 —
     * 的日常工作措施，上市公司应当按照本所要求及时披露有关
     * 事项。
     * 13.1.4 本规则第 1.4 条规定的监管对象应当积极配合
     * 本所日常监管，在规定期限内按要求提交回复、说明及其他
     * 相关文件，或者按规定披露相关公告等，不得以有关事项存
     * 在不确定性等为由不履行报告、公告和回复本所问询的义务。
     * 第二节 违规处理
     * 13.2.1 本规则第 1.4 条规定的监管对象违反本规则、
     * 本所其他规定的，本所可以视情节轻重，对其单独或者合并
     * 采取自律监管措施或者实施纪律处分。
     * 13.2.2 本所可以根据本规则以及本所其他规定采取下
     * 列自律监管措施：
     * （一）口头警示；
     * （二）书面警示；
     * （三）约见谈话；
     * （四）要求限期改正；
     * （五）要求公开致歉；
     * （六）要求聘请中介机构对存在的问题进行核查并发表
     * 意见；
     * （七）建议更换相关任职人员；
     * （八）限制交易；
     * （九）向相关主管部门出具监管建议函；
     * （十）其他自律监管措施。
     * — 185 —
     * 13.2.3 本所可以根据本规则以及本所其他规定实施下
     * 列纪律处分：
     * （一）通报批评；
     * （二）公开谴责；
     * （三）公开认定一定期限内不适合担任上市公司董事、
     * 监事、高级管理人员或者境外发行人信息披露境内代表；
     * （四）建议法院更换上市公司破产管理人或者管理人成
     * 员；
     * （五）暂不接受发行上市申请文件；
     * （六）暂不受理中介机构或者其从业人员出具的相关业
     * 务文件；
     * （七）收取惩罚性违约金；
     * （八）其他纪律处分。
     * 13.2.4 本所设立纪律处分委员会对相关自律监管措施
     * 以及纪律处分事项进行审议，作出独立的专业判断并形成审
     * 议意见，由本所作出是否给予相关自律监管措施或者纪律处
     * 分的决定。
     * 13.2.5 相关纪律处分决定作出前，当事人可以按照本
     * 所有关业务规则规定的受理范围和程序申请听证。
     * 13.2.6 监管对象被本所实施自律监管措施或者纪律处
     * 分，应当予以积极配合，及时落实完成。本所要求其自查整
     * 改的，监管对象应当及时报送并按要求披露相关自查整改报
     * 告。
     * — 186 —
     * ----------------------第十四章 申请复核
     * 14.1 发行人、上市公司、申请股票重新上市的公司或
     * 者其他监管对象（以下统称申请人）对本所作出决定不服，
     * 相关决定事项属于本所有关规则规定的复核受理范围的，可
     * 以在收到本所有关决定或者本所公告有关决定之日（以在先
     * 者为准）起十五个交易日内，以书面形式向本所申请复核。
     * 14.2 申请人申请复核，应当有明确的复核请求、事实
     * 依据和异议理由。
     * 申请人及相关机构和人员，应当保证所提交的复核申请
     * 材料及相关材料不存在虚假记载、误导性陈述或者隐瞒重要
     * 事实。
     * 14.3 复核期间，本所决定不停止执行，但本所另有规
     * 定或者本所认为需要停止执行的除外。
     * 14.4 申请人对本所作出的不予上市、终止上市、不予
     * 重新上市、不同意主动终止上市决定申请复核的，本所自收
     * 到申请人提交的复核申请后五个交易日内作出是否受理的
     * 决定并通知申请人。
     * 不符合本章和本所其他规定，或者未按规定提交复核申
     * 请材料的，本所不受理其复核申请。
     * 14.5 本所设立上诉复核委员会，对申请人的复核申请
     * 进行审议，作出独立的专业判断并形成审议意见。
     * 14.6 本所在受理复核申请后三十个交易日内，依据上
     * 诉复核委员会的审议意见作出复核决定。该决定为终局决定。
     * 在此期间，本所可以要求申请人提供补充材料，申请人
     * — 187 —
     * 应当在本所要求期限内提供有关材料，补充材料期间不计入
     * 本所作出有关决定的期限。
     * 本所可以自行或者委托相关单位就公司有关情况进行
     * 调查核实，并将核查结果提交上诉复核委员会审议，调查核
     * 实期间不计入本所作出有关决定的期限。
     * 14.7 申请人对本所作出的不予上市、终止上市、不同
     * 意主动终止上市决定申请复核的，应当在向本所提出复核申
     * 请的次一交易日开市前披露有关内容。
     * 前述当事人在收到本所是否受理其复核申请的决定后，
     * 以及收到本所作出的复核决定后，应当及时披露决定的有关
     * 内容，并提示相关风险。
     * 14.8 本所依据上诉复核委员会的审议意见作出撤销终
     * 止上市决定的，参照本规则第 9.5.14 条、第 9.5.15 条规定
     * 的程序办理。
     * 14.9 复核程序和其他相关事宜，适用本所有关规定。
     * ----------------------第十五章 释 义
     * 15.1 本规则下列用语具有如下含义：
     * （一）披露或者公告：指上市公司或者相关信息披露义
     * 务人按法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则及
     * 本所其他规定在本所网站和符合中国证监会规定条件的媒
     * 体上发布信息。
     * （二）独立董事：指不在上市公司担任除董事外的其他
     * 职务，并与其所受聘的上市公司及其主要股东、实际控制人
     * — 188 —
     * 不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独
     * 立客观判断关系的董事。
     * （三）高级管理人员：指公司总经理、副总经理、董事
     * 会秘书、财务负责人及公司章程规定的其他人员。
     * （四）控股股东：指拥有上市公司控制权的股东。
     * （五）实际控制人：指通过投资关系、协议或者其他安
     * 排，能够实际支配公司行为的自然人、法人或者其他组织。
     * （六）中介机构：指为上市公司及相关信息披露义务人
     * 出具上市保荐书、持续督导报告、审计报告、鉴证报告、资
     * 产评估报告、资信评级报告、法律意见书、财务顾问报告等
     * 文件的保荐人、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构、
     * 财务顾问和资信评级机构等。
     * （七）重大事项：指对上市公司股票及其衍生品种交易
     * 价格可能产生较大影响的事项。
     * （八）及时披露：指自起算日起或者触及本规则披露时
     * 点的两个交易日内披露。
     * （九）上市公司控股子公司：指上市公司能够控制或者
     * 实际控制的公司或者其他主体。此处控制，是指投资方拥有
     * 对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可
     * 变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。
     * （十）营业收入：指上市公司利润表列报的营业收入；
     * 上市公司编制合并财务报表的，为合并利润表列报的营业总
     * 收入。
     * （十一）利润总额：指上市公司利润表列报的利润总额；
     * — 189 —
     * 上市公司编制合并财务报表的，为合并利润表列报的利润总
     * 额。
     * （十二）净利润：指上市公司利润表列报的净利润；上
     * 市公司编制合并财务报表的，为合并利润表列报的归属于母
     * 公司所有者的净利润，不包括少数股东损益。
     * （十三）净资产：指上市公司资产负债表列报的所有者
     * 权益；上市公司编制合并财务报表的，为合并资产负债表列
     * 报的归属于母公司所有者权益，不包括少数股东权益。
     * （十四）每股收益：指根据中国证监会有关规定计算的
     * 基本每股收益。
     * （十五）净资产收益率：指根据中国证监会有关规定计
     * 算的净资产收益率。
     * （十六）无保留意见：指当注册会计师认为财务报表在
     * 所有重大方面按照适用的财务报告编制基础的规定编制并
     * 实现公允反映时发表的审计意见。
     * （十七）非标准审计意见：指注册会计师对财务报表发
     * 表的非无保留意见或带有解释性说明的无保留意见。前述非
     * 无保留意见，是指注册会计师对财务报表发表的保留意见、
     * 否定意见或无法表示意见。前述带有解释性说明的无保留意
     * 见，是指对财务报表发表的带有强调事项段、持续经营重大
     * 不确定性段落的无保留意见或者其他信息段落中包含其他
     * 信息未更正重大错报说明的无保留意见。
     * （十八）追溯重述：指公司因财务会计报告存在重大会
     * 计差错或者虚假记载，主动或者被中国证监会责令对此前披
     * — 190 —
     * 露的财务会计报告进行的差错更正。
     * （十九）破产程序：指《企业破产法》所规范的重整、
     * 和解或者破产清算程序。
     * （二十）管理人管理运作模式：指经法院裁定由管理人
     * 负责管理上市公司财产和营业事务的运作模式。
     * （二十一）管理人监督运作模式：指经法院裁定由公司
     * 在管理人的监督下自行管理财产和营业事务的运作模式。
     * （二十二）现金选择权：指当上市公司实施合并、分立
     * 等重大事项或者被收购时，相关股东按照事先约定的价格在
     * 规定期限内将其所持有的上市公司股份出售给第三方或者
     * 上市公司，以获得现金的权利。
     * （二十三）被控股股东（无控股股东，则为第一大股东）
     * 或者控股股东关联人占用资金：指上市公司为前述主体垫支
     * 工资、福利、保险、广告等费用、承担成本和其他支出，代
     * 其偿还债务，有偿或者无偿地拆借公司的资金（含委托贷款）
     * 给其使用，委托其进行投资活动，为其开具没有真实交易背
     * 景的商业承兑汇票，在没有商品和劳务对价情况下或者明显
     * 有悖商业逻辑情况下以采购款、资产转让款、预付款等方式
     * 向其提供资金，或者证券监管机构认定的其他非经营性占用
     * 行为。
     * 控股股东关联人是指上市公司实际控制人，以及上市公
     * 司控股股东、实际控制人控制的主体，无控股股东的，则为
     * 第一大股东控制的主体。
     * （二十四）违反规定程序对外提供担保：指上市公司违
     * — 191 —
     * 反本规则规定的审议程序要求而进行的对外担保行为。
     * （二十五）股权分布不再具备上市条件：指社会公众持
     * 有的股份低于公司股份总数的25%；公司股本总额超过4亿元
     * 的，社会公众持有的股份低于公司股份总数的10%。
     * 上述社会公众是指除了下列股东之外的上市公司其他
     * 股东：
     * 1.持有上市公司10%以上股份的股东及其一致行动人；
     * 2.上市公司的董事、监事、高级管理人员及其关系密切
     * 的家庭成员，上市公司董事、监事、高级管理人员直接或者
     * 间接控制的法人或者其他组织。
     * （二十六）关系密切的家庭成员：包括配偶、父母、年
     * 满十八周岁的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶、配偶的父
     * 母、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母。
     * （二十七）B 股每日股票收盘价：指 B 股股票每日港币
     * 计价的收盘价按本所收市行情报表中发布的汇率（即本所计
     * 算深证综指所使用的港币与人民币兑换汇率）换算成人民币
     * 计价后的收盘价，计算结果按照四舍五入原则取至价格最小
     * 变动单位。
     * （二十八）在本所的股票收盘总市值：指公司在本所上
     * 市的各类型股票按其股份数量与对应的每日收盘价格计算
     * 的股票价值总额。股份数量包括流通股股份数和非流通股股
     * 份数，含已回购未注销的股份。
     * （二十九）表决权差异安排：指发行人依照《公司法》
     * 的有关规定，在一般规定的普通股份之外，发行特别表决权
     * — 192 —
     * 股份。每一特别表决权股份拥有的表决权数量大于每一普通
     * 股份拥有的表决权数量，其他股东权利与普通股份相同。
     * （三十）协议控制架构：指红筹企业通过协议方式实际
     * 控制境内实体运营企业的一种投资结构。
     * 15.2 本规则未定义的用语的含义，依照国家有关法律、
     * 行政法规、部门规章、规范性文件及本所有关规定确定。
     * 15.3 本规则所称“以上”含本数，“超过”“少于”“低
     * 于”不含本数。
     * 15.4 本规则所称“元”，如无特指，均指人民币元。
     * ----------------------第十六章 附 则
     * 16.1 本规则的制定和修改经本所理事会审议通过，并
     * 报中国证监会批准。
     * 16.2 本规则由本所负责解释。
     * 16.3 本规则自发布之日起施行。本所 2023 年 8 月 4 日
     * 发布的《深圳证券交易所股票上市规则（2023 年 8 月修订）》
     * （深证上〔2023〕701 号）同时废止。上市公司董事会及其
     * 专门委员会的设置、独立董事专门会议机制等事项与本规则
     * 不一致的，应当于 2024 年 9 月 4 日前逐步调整至符合本规
     * 则的规定。
     * — 193 —
     */
}
